下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。

A. 期货投资咨询业务的风险揭示书

B. 风险管理意见

C. 研究分析报告和交易咨询建议

D. 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 正确

B. 错误

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D. 期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货市场监控中心有限公司

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货公司

A. 中国银保监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 财政部

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 正确

B. 错误

A. 期货保证金存管银行

B. 期货公司

C. 其他期货经营机构

D. 期货交易所

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. Y基金会接受捐赠后，应当向该公司出具合法、有效的收据，将受赠物资登记造册，妥善保管

B. Y基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年总收入的80%

C. Y基金会应按照国家有关规定，及时反馈受赠物资的使用管理情况并接受各方监督

D. Y基金会应厉行节约，降低管理成本，工作人员的工资和办公费用从利息等收入中按照国家规定的标准开支

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C. 中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D. 全国股份转让系统公司；中国证监会

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 期货公司

B. 期货业协会

C. 中国证监会

D. 证券业协会

A. 正确

B. 错误

A. 核减资本金额

B. 核减净资本金额

C. 增加净负债金额

D. 增加负债金额

A. 正确

B. 错误

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国证券登记结算公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A. 正确

B. 错误

A. 客户

B. 期货公司

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

A. 每季

B. 每月

C. 每年

D. 每周

A. 先行妥善处理客户资产，结清业务

B. 依法办理名称的工商登记

C. 依法办理经营范围的工商登记

D. 依法办理公司章程的工商登记

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证券业协会

D. 各期货公司

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A. 中国期货业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券登记结算有限公司

D. 中国证券投资基金业协会

A. 中证商品指数有限公司、期货信息技术服务机构

B. 期货保证金存管银行、交割仓库

C. 中国证监会、会计师事务所

D. 律师事务所、资产评估机构