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首页>试题列表>根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。
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根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证券业协会

D. 各期货公司

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第1题

根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证券业协会

D. 各期货公司

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第2题

通过期货从业资格考试的人员,可以获得()。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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第3题

取得期货从业资格考试合格证明的人员,通过()向中国期货业协会申请从业资格。

A. 协会授权机构

B. 期货交易所

C. 其本人

D. 其所在机构

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第4题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。

A. 向其所在机构

B. 向中国证监会及其派出机构

C. 直接向协会

D. 事先通过其所在机构向协会

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第5题

根据《道路运输从业人员管理规定》,道路运输从业人员从业资格管理档案包括()。

A. 从业资格考试申请材料

B. 从业资格考试及从业资格证件记录

C. 从业资格证件换发、补发、变更记录

D. 从业人员继续教育情况记录

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第6题

根据《道路运输从业人员管理规定》,道路运输从业人员从业资格管理档案包括()。

A. 从业资格考试申请材料

B. 从业资格考试及从业资格证件记录

C. 从业资格证件换发、补发、变更记录

D. 从业人员继续教育情况记录

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第7题

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。

A. 该基金管理人的从业人员

B. 该基金销售机构的从业人员

C. 通过基金从业资格考试的个人

D. 该基金托管人的从业人员

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第8题

下列哪些情况,相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训()

A. 取得从业资格考试合格证明

B. 被注销从业资格

C. 没有从业证明

D. 获得国外从业证明

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第9题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第10题

根据《道路危险货物运输管理规定》,从业人员和安全管理人员应符合下列要求()。

A. 专用车辆的驾驶员取得相应机动车驾驶证,年龄不超过60周岁

B. 从事道路危险货物运输的驾驶员、装卸管理员、押运员应取得相应的从业资格证

C. 从事剧毒化学品、爆炸品道路运输的驾驶员、装卸管理员、押运员,应当经考试合格,取得注明为“剧毒化学品运输”或者“爆炸品运输”类别的从业资格证

D. 企业应当配备专职安全管理人员

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第11题

根据《道路危险货物运输管理规定》,从业人员和安全管理人员应符合下列要求()。

A. 专用车辆的驾驶员取得相应机动车驾驶证,年龄不超过60周岁

B. 从事道路危险货物运输的驾驶员、装卸管理员、押运员应取得相应的从业资格证

C. 从事剧毒化学品、爆炸品道路运输的驾驶员、装卸管理员、押运员,应当经考试合格,取得注明为“剧毒化学品运输”或者“爆炸品运输”类别的从业资格证

D. 企业应当配备专职安全管理人员

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第12题

取得从业资格考试合格证明的人员连续两年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

A. 正确

B. 错误

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第13题

根据《放射性物品道路运输管理规定》,从业人员要有符合下列()要求。

A. 专用车辆的驾驶员取得相应机动车驾驶证,年龄不超过70周岁

B. 从事放射性物品道路运输的驾驶员经所在地设区的市级人民政府交通运输主管部门考试合格,取得注明从业资格类别为“放射性物品道路运输”的道路运输从业资格证,押运员为“普通危险货物道路运输从业资格”

C. 有具备辐射防护与相关安全知识的安全管理人员

D. 装卸管理人员不做要求

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第14题

根据《放射性物品道路运输管理规定》,从业人员要有符合下列()要求。

A. 专用车辆的驾驶员取得相应机动车驾驶证,年龄不超过70周岁

B. 从事放射性物品道路运输的驾驶员经所在地设区的市级人民政府交通运输主管部门考试合格,取得注明从业资格类别为“放射性物品道路运输”的道路运输从业资格证,押运员为“普通危险货物道路运输从业资格”

C. 有具备辐射防护与相关安全知识的安全管理人员

D. 装卸管理人员不做要求

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第15题

下列关于领队证的叙述,正确的有()。

A. 导游资格证是报考领队证的前提条件

B. 导游证是报考领队证的前提条件

C. 领队证是从事跨国导游服务的法律证明

D. 领队证是从事导游职业的上岗证明之一

E. 领队证的领取是在领队考试通过后由旅游行政管理部门直接颁发的

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第16题

下列关于领队证的叙述,正确的有()。

A. 导游资格证是报考领队证的前提条件

B. 导游证是报考领队证的前提条件

C. 领队证是从事跨国导游服务的法律证明

D. 领队证是从事导游职业的上岗证明之一

E. 领队证的领取是在领队考试通过后由旅游行政管理部门直接颁发的

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第17题

中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。()

A. 正确

B. 错误

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第18题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第19题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第20题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第21题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

B. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第22题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

B. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第23题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第24题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第25题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第26题

企业取得安全生产许可证,在从业人员方面应具备()条件。

A. 特种作业人员考核合格并取得操作资格证书

B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格并取得安全资格证书

C. 从业人员经安全生产教育和培训合格并取得培训合格证书

D. 依法参加工伤保险

E. 医疗保障

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第27题

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第28题

期货从业人员自律管理的具体办法包括()。

A. 从业资格注册和公示

B. 后续职业培训

C. 执业行为准则

D. 纪律惩戒和申诉

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第29题

甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

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第30题

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?()

A. 品行端正,具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第31题

对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试

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第32题

()负责组织期货从业资格考试。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第33题

下列选项中关于特种作业人员从业说法正确的是()。

A. 特种作业人员只要有相当的技术,无须持证上岗

B. 持有过期的无效的操作资格证书也可以上岗从业

C. 实习操作期满,经用人单位考核合格,方可独立作业

D. 在参加特种作业人员操作资格证书培训期间,可以上岗从业

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第34题

某日,某油罐车装载柴油8600千克(核载8000千克),在给一加油站配送过程中,以62公里/小时速度途径某乡没有中心线的公路,与迎面而来的轻型货车发生刮擦碰撞后侧翻,事故造成危险品运输车辆押运员死亡、驾驶员受伤,两辆车辆不同程度损坏;油罐侧翻后阀门破损,致使约2.5吨柴油泄漏。经调查:该企业危险货物运输资质是两年前获得的;死亡的押运员没有危险货物运输从业资格证,仅是经过企业进行简单岗前培训后即上岗作业;该企业原有7辆车进行成品油配送,上一年报废3辆,现有4辆运营;企业安全生产管理制度未落实,对其驾驶员安全生产教育时有时无。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第35题

某日,某油罐车装载柴油8600千克(核载8000千克),在给一加油站配送过程中,以62公里/小时速度途径某乡没有中心线的公路,与迎面而来的轻型货车发生刮擦碰撞后侧翻,事故造成危险品运输车辆押运员死亡、驾驶员受伤,两辆车辆不同程度损坏;油罐侧翻后阀门破损,致使约2.5吨柴油泄漏。经调查:该企业危险货物运输资质是两年前获得的;死亡的押运员没有危险货物运输从业资格证,仅是经过企业进行简单岗前培训后即上岗作业;该企业原有7辆车进行成品油配送,上一年报废3辆,现有4辆运营;企业安全生产管理制度未落实,对其驾驶员安全生产教育时有时无。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第36题

期货从业人员自律管理的具体办法,包括()。

A. 从业资格考试

B. 从业资格注册和公示

C. 执业行为准则

D. 后续职业培训

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第37题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。

A. 品行端正,具有良好的职业道德

B. 已被本机构聘用

C. 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 有三年以上金融业务经验

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第38题

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

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第39题

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()

A. 正确

B. 错误

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第40题

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由()制定。

A. 中国金融期货交易所

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

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第41题

期货公司从业人员辞职、被辞退或死亡,期货公司应在上述事件发生之日起10个工作日内,向期货业协会报告,由期货业协会注销其期货业资格。()

A. 正确

B. 错误

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第42题

依据《建筑施工特种作业人员管理规定》,以下不属于特种作业人员所在用人单位应当履行的职责的是()。

A. 与持有效资格证书的特种作业人员订立劳动合同

B. 书面告知特种作业人员违章操作的危害

C. 向特种作业人员提供齐全、合格的安全防护用品和安全的作业条件

D. 监督考试已通过、但还未取得特种作业人员资格证书的人员安全作业

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第43题

依据《建筑施工特种作业人员管理规定》,以下不属于特种作业人员所在用人单位应当履行的职责的是()。

A. 与持有效资格证书的特种作业人员订立劳动合同

B. 书面告知特种作业人员违章操作的危害

C. 向特种作业人员提供齐全、合格的安全防护用品和安全的作业条件

D. 监督考试已通过、但还未取得特种作业人员资格证书的人员安全作业

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第44题

依据《建筑施工特种作业人员管理规定》,以下不属于特种作业人员所在用人单位应当履行的职责的是()。

A. 与持有效资格证书的特种作业人员订立劳动合同

B. 书面告知特种作业人员违章操作的危害

C. 向特种作业人员提供齐全、合格的安全防护用品和安全的作业条件

D. 监督考试已通过、但还未取得特种作业人员资格证书的人员安全作业

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第45题

依据《建筑施工特种作业人员管理规定》,以下不属于特种作业人员所在用人单位应当履行的职责的是()。

A. 与持有效资格证书的特种作业人员订立劳动合同

B. 书面告知特种作业人员违章操作的危害

C. 向特种作业人员提供齐全、合格的安全防护用品和安全的作业条件

D. 监督考试已通过、但还未取得特种作业人员资格证书的人员安全作业

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第46题

依据《建筑施工特种作业人员管理规定》,以下不属于特种作业人员所在用人单位应当履行的职责的是()。

A. 与持有效资格证书的特种作业人员订立劳动合同

B. 书面告知特种作业人员违章操作的危害

C. 向特种作业人员提供齐全、合格的安全防护用品和安全的作业条件

D. 监督考试已通过、但还未取得特种作业人员资格证书的人员安全作业

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第47题

依据《建筑施工特种作业人员管理规定》,以下不属于特种作业人员所在用人单位应当履行的职责的是()。

A. 与持有效资格证书的特种作业人员订立劳动合同

B. 书面告知特种作业人员违章操作的危害

C. 向特种作业人员提供齐全、合格的安全防护用品和安全的作业条件

D. 监督考试已通过、但还未取得特种作业人员资格证书的人员安全作业

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第48题

最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第49题

甲公司注册资本150万元人民币,现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员,1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员,现在,甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格,则下列说法中正确的是()。

A. 甲公司还需增资至少50万元人民币

B. 甲公司还需增资至少50万元人民币,且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

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第50题

下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()。

A. 从业资格考试

B. 从业资格注册和公示、执业行为准则

C. 后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D. 家庭道德守则

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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