更多“按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。”相关的问题
第1题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.
80％
B.
100％
C.
120％
D.
150％
点击查看答案
第2题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
点击查看答案
第3题
期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
50％
C.
100％
D.
150％
点击查看答案
第4题
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.
净资本与净资产的比例不得低于50％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
点击查看答案
第5题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于40％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
点击查看答案
第6题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。
A.
负债与净资产不得高于1500万元
B.
净资本与风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20%
D.
净资本不得低于人民币1000万元
点击查看答案
第7题
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
点击查看答案
第8题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A.
100％
B.
120％
C.
125％
D.
150％
点击查看答案
第9题
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户收益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
A.
净资本/风险资本准备
B.
负债/净资产
C.
净资本
D.
净资本/净资产
点击查看答案
第10题
某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
A.
负债／净资产
B.
净资本／净资产
C.
净资本
D.
净资本／风险资本准备
点击查看答案
第11题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。
A.
净资本不得低于以下三项指标中的最高值
B.
人民币1500万元
C.
公司客户权益总额的6%
D.
按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元
点击查看答案
第12题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
点击查看答案
第13题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
点击查看答案
第14题
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）
点击查看答案
第15题
证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.
8%
B.
10%
C.
50%
D.
6%
点击查看答案
第16题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列表述正确的是（）。
A.
净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
B.
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。
C.
最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。
D.
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。
点击查看答案
第17题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A.
50％
B.
60％
C.
80％
D.
100％
点击查看答案
第18题
净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）
点击查看答案
第19题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
点击查看答案
第20题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。
A.
净资本与净资产的比例
B.
净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.
流动资产与流动负债的比例
D.
以上都不是
点击查看答案
第21题
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债（）
点击查看答案
第22题
净资本的计算公式为：净资本＝净资产＋资产调整值－负债调整值－/＋其他调整项（）
点击查看答案
第23题
净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
点击查看答案
第24题
《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A.
资本
B.
净资本
C.
净资产
D.
流动资产
点击查看答案
第25题
计算期货公司净资本包含的项有（）。
A.
净资产
B.
负债调整值
C.
资产调整值
D.
其他调整项
点击查看答案
第26题
依照《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项（）
点击查看答案
第27题
《期货公司风险监管指标管理办法》中所称期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
点击查看答案
第28题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第29题
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.
风险覆盖率不得低于100％
B.
资本杠杆率不得低于10％
C.
流动性覆盖率不得低于100％
D.
净稳定资金率不得低于100％
点击查看答案
第30题
期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.
形成原因
B.
涉及金额
C.
可能发生的损失
D.
进展情况
点击查看答案
第31题
期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）
点击查看答案
第32题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
点击查看答案
第33题
期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低千B类BB级，净资本不低千人民币（）亿元
A.
3亿元
B.
6亿元
C.
1亿元
D.
2亿元
点击查看答案
第34题
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.
60％
B.
80％
C.
90％
D.
100％
点击查看答案
第35题
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
点击查看答案
第36题
（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理
A.
中国证监会及其派出机构
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
法院
点击查看答案
第37题
国务院期货监督管理机构应当（）。
A.
对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度
B.
制定期货公司持续性经营规则
C.
制定期货行业的自律性规则
D.
设计并安排期货合约上市
点击查看答案
第38题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
点击查看答案
第39题
根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，期货公司（）。
A.
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
B.
风险监控指标优于预警标准的
C.
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。
D.
风险监管指标优于规定标准的
点击查看答案
第40题
期货公司风险监管指标优于预警标准并（）的，风险预警期结束
A.
合计保持3个月
B.
合计保持5个月
C.
连续保持3个月
D.
连续保持5个月
点击查看答案
第41题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。
A.
全体董事
B.
股东会
C.
期货交易所
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第42题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
点击查看答案
第43题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第44题
甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。
A.
4100万元
B.
5000万元
C.
3900万元
D.
4000万元
点击查看答案
第45题
期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。
A.
管理费用
B.
财务费用
C.
投资收益
D.
营业成本
点击查看答案
第46题
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
点击查看答案
第47题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.
期货业协会
B.
中国证监会和财政部
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
点击查看答案
第48题
首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.
期货公司净资本持续达到监管标准的
D.
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
点击查看答案
第49题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第50题
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.
核减资本金额
B.
核减净资本金额
C.
增加净负债金额
D.
增加负债金额
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
