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第1题
首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A.
客户
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
自身
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第2题
首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.
商业秘密
B.
客户信息
C.
商业计划
D.
股东信息
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第3题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第4题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
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第5题
下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（）。
A.
应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息
B.
不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
C.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.
离职后，可以泄露客户资料和交易信息
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第6题
保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。
A.
在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制
B.
不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益
C.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.
不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益
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第7题
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度.工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
A.
保守秘密
B.
守法合规
C.
客户至上
D.
诚信守信
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第8题
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.
利用职务之便牟取私利
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第9题
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。
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第10题
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.
诚实守信，恪尽职守
B.
保守客户的商业秘密
C.
充分揭示期货交易风险
D.
具有完全民事行为能力
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第11题
首席风险官不得有下列行为（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.
滥用职权，干预期货公司正常经营
D.
向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
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第12题
首席风险官不应有的行为有（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
及时汇报风险情况
D.
利用职务之便牟取私利
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第13题
（）是指不为公众所知悉的.能够带来经济利益.具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A.
风险揭示书
B.
客户资料
C.
商业秘密
D.
内幕信息
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第14题
在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。
A.
主动回避
B.
必要时，应当及时向监管部门报告
C.
向中国期货业协会报告
D.
予以拒绝
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第15题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A.
诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.
以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
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第16题
熟悉期货法律法规、诚信守法，就一定可以成为首席风险官。
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第17题
下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。
A.
利用职务之便牟取私利
B.
保守客户信息
C.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D.
滥用职权，干预期货公司正常经营
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第18题
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（）。
A.
保守客户的商业秘密
B.
定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C.
维护客户合法权益
D.
以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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第19题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第20题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第21题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第22题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第23题
下列劳动合同条款中，属于选择条款的有（）。
A.
社会保险
B.
试用期
C.
保守商业秘密
D.
补充保险
E.
休息休假
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第24题
下列劳动合同条款中，属于选择条款的有（）。
A.
社会保险
B.
试用期
C.
保守商业秘密
D.
补充保险
E.
休息休假
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第25题
下列劳动合同条款中，属于选择条款的有（）。
A.
社会保险
B.
试用期
C.
保守商业秘密
D.
补充保险
E.
休息休假
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第26题
下列劳动合同条款中，属于选择条款的有（）。
A.
社会保险
B.
试用期
C.
保守商业秘密
D.
补充保险
E.
休息休假
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第27题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
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第28题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第29题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第30题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第31题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（）机构汇报。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
住所地中国证监会派出机构
D.
员工大会
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第32题
期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
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第33题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话
B.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.
参加、列席相关会议
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第34题
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
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第35题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
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第36题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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第37题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.
是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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第38题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第39题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第40题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第41题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第42题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第43题
我国基金职业道德的主要内容不包括（）。
A.
守法合规
B.
诚实守信
C.
专业审慎
D.
利益至上
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第44题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性.准确性.完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第45题
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。
A.
是否熟悉期货法律法规
B.
是否具备胜任能力
C.
是否诚信守法
D.
是否符合规定的任职条件
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第46题
期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.
客户合法利益优先
B.
客户盈利优先
C.
承诺收益
D.
严格执法
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第47题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
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第48题
关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。
A.
除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露
B.
保密义务是双方共同的义务
C.
保密条款有利于保护双方的利益
D.
对于股权投资基金而言，其所投目标公司的非公开的技术.产品.市场.客户.商业计划.财务计划等信息不属于商业机密
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第49题
劳动合同的其他必备条款：
A.
协商约定保守商业秘密的条款
B.
协商约定保守生产秘密的条款
C.
协商约定专业技术培训的规定
D.
协商约定生产技术培训的规定
E.
协商约定专业科学培训的规定
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第50题
劳动合同的其他必备条款：（）。
A.
协商约定保守商业秘密的条款
B.
协商约定保守生产秘密的条款
C.
协商约定专业技术培训的规定
D.
协商约定生产技术培训的规定
E.
协商约定专业科学培训的规定
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
