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第1题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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第2题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。
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第3题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。①中国证监会会视情节轻重，采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁入措施③情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐
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第4题
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。
A.
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B.
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C.
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会
D.
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
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第5题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。
A.
证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.
因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
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第6题
保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。.①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告.未披露③伪造或者变造签字.盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏.隐瞒重要问题
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第7题
保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责
B.
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.
本人及其配偶持有发行人的股份
D.
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件
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第8题
（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.
中国证券业协会
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第9题
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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第10题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
80％
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第11题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
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第12题
未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第13题
证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第14题
（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第15题
（）应依法对发行人申请文件.证券发行募集文件进行核查，保证所出具的文件真实.准确.完整，并向中国证监会.证券交易所出具保荐意见。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
保荐机构
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第16题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
A.
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B.
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C.
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
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第17题
保荐制度的主要内容包括（）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
A.
①②③④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④
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第18题
下列说法中错误的是（）。
A.
公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
C.
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.
债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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第19题
保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
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第20题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第21题
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.
上市公司发行可转换公司债券
B.
发行人发行企业债券
C.
上市公司发行新股
D.
首次公开发行股票并上市
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第22题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.
应当具有证券承销与保荐业务资格
B.
应当具有证券经纪业务资格
C.
应当具有证券自营业务资格
D.
应当具有代理销售业务资格
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第23题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券承销与保荐业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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第24题
按照行政法规.中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试.执业注册③负责组织证券公司高级管理人员.保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第25题
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
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第26题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第27题
股权投资基金的项目来源包括（）。Ⅰ中介机构推荐Ⅱ行业专家推荐Ⅲ跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态Ⅳ通过资料调研.项目库推荐.访问企业等方式寻找项目信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第29题
从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.
1～3年
B.
3～5年
C.
5～10年
D.
终身
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第30题
按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.
证券发行人
B.
保荐代表人
C.
证券托管人
D.
证券投资人
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第31题
组织.策划.领导或者实施重大违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.
1～3年
B.
3～5年
C.
5～10年
D.
终身
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第32题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议
A.
2、3、4
B.
1、2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、3、4
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第33题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。
A.
资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第34题
对涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样并送（测。）的质量检测单位进行检
A.
建设行业协会认可
B.
建设单位推荐
C.
具有相应资质等级
D.
受业内人员推荐
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第35题
对涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样并送（）的质量检测单位进行检测。
A.
建设行业协会认可
B.
建设单位推荐
C.
具有相应资质等级
D.
受业内人员推荐
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第36题
对涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样并送（）的质量检测单位进行检测。
A.
建设行业协会认可
B.
建设单位推荐
C.
具有相应资质等级
D.
受业内人员推荐
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第37题
对涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样并送（）的质量检测单位进行检测。
A.
建设行业协会认可
B.
建设单位推荐
C.
具有相应资质等级
D.
受业内人员推荐
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第38题
对涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样并送（）的质量检测单位进行检测。
A.
建设行业协会认可
B.
建设单位推荐
C.
具有相应资质等级
D.
受业内人员推荐
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第39题
经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。①董事长.经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职
A.
①②
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③
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第40题
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
1000万
B.
2000万
C.
5000万
D.
1亿
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第41题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第42题
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作.信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会.证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东.实际控制人.其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事.监事.高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄.投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
A.
①②③⑤
B.
②③④⑤
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第43题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第44题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第45题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第46题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第47题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第48题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第49题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第50题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
