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首页>试题列表>证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
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证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

A. 观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B. 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日

C. 担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D. 证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移

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第1题

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

A. 观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B. 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日

C. 担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D. 证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移

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第2题

下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()。

A. 观察名单不影响证券公司开展业务

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单属于高度保密的名单

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第3题

《生产经营单位安全生产不良记录“黑名单”管理暂行规定》中对生产经营单位的管理,说法正确的是()。

A. 生产经营单位纳入“黑名单”管理的期限,为自公布之日起1年

B. 连续进入“黑名单”管理的生产经营单位,从第2次纳入“黑名单”管理起,管理期限为2年

C. 在生产经营单位纳入“黑名单”管理期间,各级负有安全监管监察职责的部门应当按有关规定,制定并落实各项制约措施和惩戒制度

D. 信息采集部门应对“黑名单”管理的生产经营单位加大执法检查频次,每半年至少进行1次抽查,每年至少约谈1次其主要负责人

E. 对纳入“黑名单”管理的生产经营单位采取严格限制或禁止其新增项目的核准、土地使用等措施

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第4题

《生产经营单位安全生产不良记录“黑名单”管理暂行规定》中对生产经营单位的管理,说法正确的是()。

A. 生产经营单位纳入“黑名单”管理的期限,为自公布之日起1年

B. 连续进入“黑名单”管理的生产经营单位,从第2次纳入“黑名单”管理起,管理期限为2年

C. 在生产经营单位纳入“黑名单”管理期间,各级负有安全监管监察职责的部门应当按有关规定,制定并落实各项制约措施和惩戒制度

D. 信息采集部门应对“黑名单”管理的生产经营单位加大执法检查频次,每半年至少进行1次抽查,每年至少约谈1次其主要负责人

E. 对纳入“黑名单”管理的生产经营单位采取严格限制或禁止其新增项目的核准、土地使用等措施

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第5题

《生产经营单位安全生产不良记录“黑名单”管理暂行规定》中对生产经营单位的管理,说法正确的是()。

A. 生产经营单位纳入“黑名单”管理的期限,为自公布之日起1年

B. 连续进入“黑名单”管理的生产经营单位,从第2次纳入“黑名单”管理起,管理期限为2年

C. 在生产经营单位纳入“黑名单”管理期间,各级负有安全监管监察职责的部门应当按有关规定,制定并落实各项制约措施和惩戒制度

D. 信息采集部门应对“黑名单”管理的生产经营单位加大执法检查频次,每半年至少进行1次抽查,每年至少约谈1次其主要负责人

E. 对纳入“黑名单”管理的生产经营单位采取严格限制或禁止其新增项目的核准、土地使用等措施

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第6题

要适应旅游市场监管的新形势新需要,以建立“黑名单”和()制度为突破口,加快建立以信用监管为核心的新型旅游监管制度,不断完善旅游信用体系。

A. 重点关注名单

B. 特别关注名单

C. 优秀服务名单

D. 重点学习名单

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第7题

每顶安全帽上应有()。

A. 制造厂名称、型号、单位名称、制造年月,许可证编号

B. 制造厂名称、单位名称、商标,制造年月,许可证编号

C. 制造厂名称,商标,型号,制造年月,许可证编号

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第8题

根据《中华人民共和国公司法》规定,下列表述错误的有()。Ⅰ.有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立Ⅱ.有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.有限责任公司章程应由全体股东共同制定,章程无须全体股东签字.盖章Ⅳ.有限责任公司章程应载明公司的法定代表人

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第9题

关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是()。1.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户2.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户3.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户.客户信用交易担保证券账户4.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

A. 1、3

B. 1、4

C. 2、3

D. 2、4

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第10题

建立以信用监管为核心的新型旅游监管制度,需要以建立“黑名单”制度和“重点关注名单”制度为突破口。()

A. 正确

B. 错误

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第11题

建立以信用监管为核心的新型旅游监管制度,需要以建立“黑名单”制度和“重点关注名单”制度为突破口。()

A. 正确

B. 错误

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第12题

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第13题

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。

A. 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府.联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C. 证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手.资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D. 恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告

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第14题

下列有关风景名胜区说法,错误的是()。

A. 可以分为县级风景名胜区、省级风景名胜区和国家级重点风景名胜区

B. 禁止在核心景区内建设宾馆、招待所、培训中心、疗养院以及与风景名胜资源保护无关的其他建筑物

C. 在风景名胜区内举办大型游乐活动,应当经风景名胜区管理机构审核后,依照有关法律、法规的规定报有关主管部门的批准

D. 风景名胜区内的建设项目应当符合风景名胜区的规划,并与景观相协调,不得破坏景观,污染坏境、妨碍游览

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第15题

下列有关风景名胜区说法,错误的是()。

A. 可以分为县级风景名胜区、省级风景名胜区和国家级重点风景名胜区

B. 禁止在核心景区内建设宾馆、招待所、培训中心、疗养院以及与风景名胜资源保护无关的其他建筑物

C. 在风景名胜区内举办大型游乐活动,应当经风景名胜区管理机构审核后,依照有关法律、法规的规定报有关主管部门的批准

D. 风景名胜区内的建设项目应当符合风景名胜区的规划,并与景观相协调,不得破坏景观,污染坏境、妨碍游览

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第16题

一般情况下,安全管理部门主要负责()。

A. 组织制定安全观察与沟通的相关管理办法

B. 年度安全观察与沟通计划的制定和结果统计分析

C. 代替公司领导实施安全观察与沟通

D. 用安全观察与沟通代替安全检查

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第17题

要适应旅游市场监管的新形势新需要,以建立()制度为突破口,加快建立以信用监管为核心的新型旅游监管制度,不断完善旅游信用体系。

A. 评信名单

B. 黑名单

C. 征信名单

D. 重点关注名单

E. 信用名单

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第18题

我国《民用航空法》规定,国际航空运输承运人的赔偿责任限额执行规定()。

A. 对每名旅客的赔偿责任限额为16600计算单位,但是旅客可以同承运人书面约定高于本项规定的赔偿责任限额

B. 对每名旅客的赔偿责任限额为1660计算单位,但是旅客可以同承运人书面约定高于本项规定的赔偿责任限额

C. 对托运行李或者货物的赔偿责任限额,每公斤为17计算单位

D. 对托运行李或者货物的赔偿责任限额,每公斤为15计算单位

E. 对每名旅客随身携带的物品赔偿责任限额为332计算单位

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第19题

我国《民用航空法》规定,国际航空运输承运人的赔偿责任限额执行规定()。

A. 对每名旅客的赔偿责任限额为16600计算单位,但是旅客可以同承运人书面约定高于本项规定的赔偿责任限额

B. 对每名旅客的赔偿责任限额为1660计算单位,但是旅客可以同承运人书面约定高于本项规定的赔偿责任限额

C. 对托运行李或者货物的赔偿责任限额,每公斤为17计算单位

D. 对托运行李或者货物的赔偿责任限额,每公斤为15计算单位

E. 对每名旅客随身携带的物品赔偿责任限额为332计算单位

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第20题

关于风景名胜区的管理的说法,正确的有()。

A. 风景名胜区内所有单位和个人,应遵守风景名胜区规划,服从统一管理

B. 风景名胜区要加强治安、安全管理。要设置维护游览秩序和治安的机构或专门人员,配备必要的装备,加强治安巡逻和检查

C. 风景名胜区可让游客无限制进入

D. 在风景名胜区内进行经营活动的单位和个人,都必须向工商管理机构注册并持有营业执照,在规定的区域和营业范围经营

E. 引导游人遵守公共秩序,爱护风景名胜资源,爱护公物,注重卫生

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第21题

关于风景名胜区的管理的说法,正确的有()。

A. 风景名胜区内所有单位和个人,应遵守风景名胜区规划,服从统一管理

B. 风景名胜区要加强治安、安全管理。要设置维护游览秩序和治安的机构或专门人员,配备必要的装备,加强治安巡逻和检查

C. 风景名胜区可让游客无限制进入

D. 在风景名胜区内进行经营活动的单位和个人,都必须向工商管理机构注册并持有营业执照,在规定的区域和营业范围经营

E. 引导游人遵守公共秩序,爱护风景名胜资源,爱护公物,注重卫生

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第22题

村民委员会选举的程序是()。

A. 选举权和被选举权村民名单公布、提名确定候选人、投票选举、公布结果

B. 选举权和被选举权村民名单公布、投票选举、提名确定候选人、公布结果

C. 提名确定候选人、选举权和被选举权村民名单公布、投票选举、公布结果

D. 提名确定候选人、投票选举、选举权和被选举权村民名单公布、公布结果

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第23题

在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事?()

A. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

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第24题

关于实名制管理的作用,以下说法错误的是:()。

A. 缩小用工范围,便于施工管理

B. 规范用工行为,维护合法权益

C. 健全现场考勤,规避纠纷隐患

D. 细化劳务管理,提升保障能力

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第25题

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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第26题

下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是()。

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险

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第27题

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正.诚实守信的原则

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第28题

实施建筑工程监理前,建设单位应当将委托的(),书面通知被监理的建筑施工企业。

A. 总监姓名

B. 工程监理单位

C. 监理的内容

D. 监理权限

E. 监理名单

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第29题

实施建筑工程监理前,建设单位应当将委托的(),书面通知被监理的建筑施工企业。

A. 总监姓名

B. 工程监理单位

C. 监理的内容

D. 监理权限

E. 监理名单

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第30题

实施建筑工程监理前,建设单位应当将委托的(),书面通知被监理的建筑施工企业。

A. 总监姓名

B. 工程监理单位

C. 监理的内容

D. 监理权限

E. 监理名单

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第31题

实施建筑工程监理前,建设单位应当将委托的(),书面通知被监理的建筑施工企业。

A. 总监姓名

B. 工程监理单位

C. 监理的内容

D. 监理权限

E. 监理名单

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第32题

实施建筑工程监理前,建设单位应当将委托的(),书面通知被监理的建筑施工企业。

A. 总监姓名

B. 工程监理单位

C. 监理的内容

D. 监理权限

E. 监理名单

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第33题

实施建筑工程监理前,建设单位应当将委托的(),书面通知被监理的建筑施工企业。

A. 总监姓名

B. 工程监理单位

C. 监理的内容

D. 监理权限

E. 监理名单

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第34题

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计.实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。①保障客户资产安全②防止风险传递③方便投资者④有利于证券公司业务创新

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①③④

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第35题

工程资料台账编制的内容有()。

A. 资料题名

B. 编制单位

C. 编制日期

D. 保存期限

E. 页数

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第36题

记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。

A. 可以一次或分次缴纳出资额

B. 相对安全

C. 股东权利归属于股票的持有人

D. 转让相对复杂

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第37题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》提出:规范认定并设立市场主体信用“()”,建立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。

A. 白名单

B. 黑名单

C. 红名单

D. 绿名单

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第38题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》提出:规范认定并设立市场主体信用“()”,建立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。

A. 白名单

B. 黑名单

C. 红名单

D. 绿名单

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第39题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》提出:规范认定并设立市场主体信用“()”,建立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。

A. 白名单

B. 黑名单

C. 红名单

D. 绿名单

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第40题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》提出:规范认定并设立市场主体信用“()”,建立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。

A. 白名单

B. 黑名单

C. 红名单

D. 绿名单

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第41题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》提出:规范认定并设立市场主体信用“()”,建立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。

A. 白名单

B. 黑名单

C. 红名单

D. 绿名单

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第42题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》提出:规范认定并设立市场主体信用“()”,建立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。

A. 白名单

B. 黑名单

C. 红名单

D. 绿名单

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第43题

下列有关股票发行的说法,错误的是()。

A. 股票由法定代表人签字,公司盖章。发起人的股票,应当标明发起人股票字样

B. 发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量.编号及发行日期

C. 公司向发起人.法人发行的股票,可以是记名股票,也可以是不记名股票

D. 公司发行记名股票,应当置备股东名册

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第44题

施工铭牌应当标明的内容有()。

A. 建设工程项目名称

B. 开竣工日期和监督电话

C. 建设单位、设计单位和施工单位的名称及工程项目负责人姓名

D. 文明施工具体措施

E. 夜间施工时间和许可、备案情况

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第45题

施工铭牌应当标明的内容有()。

A. 建设工程项目名称

B. 开竣工日期和监督电话

C. 建设单位、设计单位和施工单位的名称及工程项目负责人姓名

D. 文明施工具体措施

E. 夜间施工时间和许可、备案情况

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第46题

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。

A. 证券公司业务授权应当采用书面形式

B. 应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题

C. 应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营.账目不清等问题

D. 重要合同和票据应有连号控制.作废控制等专门措施

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第47题

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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第48题

我国证券登记结算制度包括哪些内容()。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

A. ①③④⑤

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

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第49题

依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,以下哪些是建筑施工分包单位项目专职安全生产管理人员的配备标准()

A. 专业承包单位应当配置至少2人,并根据所承担的分部分项工程的工程量和施工危险程度增加

B. 劳务分包单位施工人员在50人以下的,应当配备1名兼职安全生产管理人员

C. 劳务分包单位施工人员在100人以下的,应当配备1名专职安全生产管理人员

D. 劳务分包单位施工人员50人~200人的,应当配备2名专职安全生产管理人员

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第50题

依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,以下哪些是建筑施工分包单位项目专职安全生产管理人员的配备标准()

A. 专业承包单位应当配置至少2人,并根据所承担的分部分项工程的工程量和施工危险程度增加

B. 劳务分包单位施工人员在50人以下的,应当配备1名兼职安全生产管理人员

C. 劳务分包单位施工人员在100人以下的,应当配备1名专职安全生产管理人员

D. 劳务分包单位施工人员50人~200人的,应当配备2名专职安全生产管理人员

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提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理 根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象 证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告 证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 下列说法,正确的是()。1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.证券公司.证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突.跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控3.证券公司.证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务.合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力.合规意识和职业道德水平4.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。1.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息2.将“荐股软件”销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案3.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户4.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户 证券投资咨询人员违反()的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。1.同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的2.未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的3.以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的4.就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。1.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告2.证券分析师只能与一家证券公司.证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业3.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益4.证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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