更多“下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。1.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务”相关的问题
第1题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。1.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第2题
证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
A.
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
B.
证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项
C.
证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券
D.
证券经纪商有义务为客户保密
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第3题
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A.
证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
B.
证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.
证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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第4题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.
证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.
与客户是委托代理关系
C.
必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.
承担交易中的价格风险
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第5题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第6题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.
证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.
证券经纪人只能是自然人
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第7题
（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.
证券经纪业务
B.
证券投资咨询业务
C.
证券自营业务
D.
证券承销与保荐业务
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第8题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
A.
甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.
甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.
甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.
甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
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第9题
证券公司中间介绍业务是指（）。
A.
证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.
证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.
证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
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第10题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽.客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.
证券经纪人证书
B.
经纪合同
C.
身份证
D.
产品说明书
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第11题
证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法.自愿.审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实.准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险可测.可控.可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证.网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第12题
关于撤单，以下说法正确的有（）。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
A.
①②
B.
②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第13题
以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
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第14题
证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第15题
下列属于证券经纪业务特点的有（）。1.证券经纪商的中介性2.业务对象的针对性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性
A.
1、2
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第16题
证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务
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第17题
下列说法，正确的是（）。
A.
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
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第18题
关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.
不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.
经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.
我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
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第19题
接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。
A.
证券经纪人
B.
证券公司客户经理
C.
做市商
D.
委托代理人
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第20题
下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A.
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
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第21题
下列说法中正确的是（）。
A.
客户一旦下达委托就不得撤销
B.
证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.
客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
D.
在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
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第22题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第23题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平.效益.诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务
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第24题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第25题
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。
A.
时间优先，价格优先
B.
时间优先，客户优先
C.
时间优先，机构优先
D.
价格优先，客户优先
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第26题
证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立.注销.转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购.交易或者资金存取.划转.查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户.交易.资金存取等业务流程
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第28题
证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第29题
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
A.
始终坚持以降低风险为导向
B.
可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务
C.
无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.
只能通过内部人员进行直接营销
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第30题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.
证券公司经纪佣金
B.
证券交易所手续费
C.
关税
D.
证券交易所交易监管费
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第32题
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
居间人
D.
中国证监会
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第33题
下列属于管理风险的是（）。
A.
违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
B.
违反规定为客户开立账户
C.
将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
D.
客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
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第34题
证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。
A.
《证券经纪人管理暂行规定》
B.
《证券经纪人执业规范（试行）》
C.
《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.
《证券公司监督管理条例》
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第35题
我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.
代理制
B.
代销制
C.
经纪制
D.
委托制
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第36题
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。
A.
证券公司与期货公司共同
B.
证券公司或期货公司
C.
期货公司
D.
证券公司
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第37题
下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规.部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事.监事之外的其他职务
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第38题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第39题
下列说法，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第40题
下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第41题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.
证券经纪业务；商业银行
B.
证券资产管理；证券交易所
C.
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.
证券承销业务；证券登记结算有限公司
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第42题
下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
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第43题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第44题
关于经纪人的说法不正确的是（）。
A.
是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B.
应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C.
经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D.
在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
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第45题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件.账号.密码的保护
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
（）是指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.
证券经纪业务
B.
证券投资顾问业务
C.
证券融资融券业务
D.
证券承销与保荐业务
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第47题
在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.
A.
当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B.
客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C.
需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D.
证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
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第48题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替客户办理账户开立.注销.转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介.担保或者其他便利
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第49题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ.合法性Ⅱ.有效性Ⅲ.同一性Ⅳ.准确性
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。1.要加强对经纪业务营销管理2.严格执行经纪业务操作规程3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益4.建立经纪业务检查稽核制度
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
