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第1题
（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第2题
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。
A.
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B.
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C.
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会
D.
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
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第3题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。
A.
证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.
因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
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第4题
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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第5题
（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.
中国证券业协会
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第6题
（）应依法对发行人申请文件.证券发行募集文件进行核查，保证所出具的文件真实.准确.完整，并向中国证监会.证券交易所出具保荐意见。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
保荐机构
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第7题
下列说法中错误的是（）。
A.
公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
C.
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.
债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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第8题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。
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第9题
保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
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第10题
保荐制度的主要内容包括（）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
A.
①②③④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④
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第11题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。①中国证监会会视情节轻重，采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁入措施③情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐
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第12题
保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。.①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告.未披露③伪造或者变造签字.盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏.隐瞒重要问题
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第13题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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第14题
保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责
B.
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.
本人及其配偶持有发行人的股份
D.
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件
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第15题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
A.
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B.
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C.
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
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第16题
证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第17题
发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.
首次公开发行股票并上市
B.
上市公司并购重组
C.
重大资产重组
D.
破产清算
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第18题
未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第19题
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
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第20题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.
应当具有证券承销与保荐业务资格
B.
应当具有证券经纪业务资格
C.
应当具有证券自营业务资格
D.
应当具有代理销售业务资格
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第21题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券承销与保荐业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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第22题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
80％
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第23题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
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第24题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
A.
5年
B.
10年
C.
15年
D.
20年
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第25题
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.
上市公司发行可转换公司债券
B.
发行人发行企业债券
C.
上市公司发行新股
D.
首次公开发行股票并上市
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第26题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第27题
对推荐使用寿命的简单压力容器,在推荐使用寿命周期内（）进行定期检验。
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第28题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第29题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第30题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第31题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第32题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第33题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第34题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第35题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第36题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第37题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第38题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第39题
《建筑施工安全检查标准》(JGJ592011)是()。
A.
推荐性行业标准
B.
强制性行业标准
C.
推荐性国家标准
D.
强制性国家标准
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第40题
下列属于中国期货业协会的职责的有（）。
A.
建立期货从业人员信息数据库
B.
组织期货从业人员后续职业培训
C.
对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
D.
设立专门的纪律惩戒及申诉机构
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第41题
《中华人民共和国特种设备安全法》规定，特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员（）从事有关特种设备的生产、经营活动。
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第42题
在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。
A.
帮助企业完善公司治理结构
B.
明确业务发展目标和募集资金使用计划
C.
准备首次公开发行申请文件
D.
刊登招股说明书及发行公告
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第43题
保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间
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第44题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议
A.
2、3、4
B.
1、2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、3、4
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第45题
以下（）属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A.
期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.
期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.
保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.
期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
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第46题
根据《中华人民共和国立法法》、《行政法规制定程序条例》和《规章制定程序条例》，对各种法规的制定主体的制定主体表述正确的有（）。
A.
全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。
B.
应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。
C.
自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。
D.
省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。
E.
部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。
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第47题
关于压力容器检验选项，（）是正确的。
A.
经过检验，安全附件不合格的压力容器也可以投入使用
B.
对无法进行定期检验或者不能按期进行定期检验的压力容器，使用单位无需制定安全保障措施
C.
安全状况等级为4级的，应当监控使用
D.
压力容器的定期检验是在压力容器运行时、进行的
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第48题
建筑起重机械租赁单位在办理进冀备案手续时，需提的资料是（）。
A.
建筑起重机械的历次安装验收资料
B.
建筑起重机械的定期检验和定期自行检查的记录
C.
建筑起重机械及其安全保护装置的日常维护保养记录
D.
工商营业执照和税务登记证
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第49题
关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.
机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
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第50题
下列关于劳动保障行政部门监察措施的描述，错误的是（）。
A.
进入用人单位的劳动场所进行检查
B.
就调查、检查事项询问有关人员
C.
委托会计师事务所对有关情况进行审计
D.
必须对所有处理违反劳动保障法律、法规或者规章的行为当场予以纠正
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
