更多“以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性”相关的问题
第1题
以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
点击查看答案
第2题
下列属于证券经纪业务特点的有（）。1.证券经纪商的中介性2.业务对象的针对性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性
A.
1、2
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第3题
证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第4题
证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
A.
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
B.
证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项
C.
证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券
D.
证券经纪商有义务为客户保密
点击查看答案
第5题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。1.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第6题
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A.
证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
B.
证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.
证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
点击查看答案
第7题
下列说法，正确的是（）。
A.
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
点击查看答案
第8题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立.注销.转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购.交易或者资金存取.划转.查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户.交易.资金存取等业务流程
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第9题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。1.要加强对经纪业务营销管理2.严格执行经纪业务操作规程3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益4.建立经纪业务检查稽核制度
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第10题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
点击查看答案
第11题
下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
点击查看答案
第12题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
点击查看答案
第13题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第14题
（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.
证券经纪业务
B.
证券投资咨询业务
C.
证券自营业务
D.
证券承销与保荐业务
点击查看答案
第15题
证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程
A.
①②③
B.
②③
C.
①②③④
D.
③④
点击查看答案
第16题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.
证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.
与客户是委托代理关系
C.
必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.
承担交易中的价格风险
点击查看答案
第17题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。
A.
甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.
甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.
甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.
甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
点击查看答案
第18题
证券公司中间介绍业务是指（）。
A.
证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.
证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.
证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
点击查看答案
第19题
证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法.自愿.审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实.准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险可测.可控.可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证.网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
点击查看答案
第20题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。1.由部门负责人确定融资融券业务的总规模2.业务决策机构确定对具体客户的授信额度3.业务执行部门确定单一客户的授信额度4.分支机构可自行决定客户的开户.保证金收取
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第21题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
点击查看答案
第22题
证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。1.身份2.财产与收入状况3.证券投资经验4.风险偏好
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第23题
证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务
点击查看答案
第24题
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。
A.
保密性
B.
权威性
C.
中介性
D.
广泛性
点击查看答案
第25题
下列属于管理风险的是（）。
A.
违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
B.
违反规定为客户开立账户
C.
将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
D.
客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
点击查看答案
第26题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替客户办理账户开立.注销.转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介.担保或者其他便利
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
点击查看答案
第27题
证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。
A.
《证券经纪人管理暂行规定》
B.
《证券经纪人执业规范（试行）》
C.
《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.
《证券公司监督管理条例》
点击查看答案
第28题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第29题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽.客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.
证券经纪人证书
B.
经纪合同
C.
身份证
D.
产品说明书
点击查看答案
第30题
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.作获利保证
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第31题
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户.客户信用交易担保证券账户4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
点击查看答案
第32题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.
证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.
证券经纪人只能是自然人
点击查看答案
第33题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
点击查看答案
第34题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。1.为客户进行融资融券交易的结算2.收取客户应当归还的资金.证券3.收取客户应当支付的利息.费用.税款4.收取客户应当支付的违约金
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第35题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
点击查看答案
第36题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
点击查看答案
第37题
关于经纪人的说法不正确的是（）。
A.
是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B.
应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C.
经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D.
在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
点击查看答案
第38题
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已开设相关账户的基本信息Ⅲ.担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第39题
按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。1.证券经纪2.证券投资咨询3.证券自营4.证券资产管理
A.
2、3
B.
3、4
C.
1、2
D.
1、4
点击查看答案
第40题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第41题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
点击查看答案
第42题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
点击查看答案
第43题
证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
点击查看答案
第44题
关于撤单，以下说法正确的有（）。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
A.
①②
B.
②③
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第45题
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A.
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B.
与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C.
非常规业务操作应当事先审批
D.
涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
点击查看答案
第46题
下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B.
网点较多，便于传统客户交易买卖
C.
客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D.
主营业务是债券经纪
点击查看答案
第47题
期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
点击查看答案
第48题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第49题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
点击查看答案
第50题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
