保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A. 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责

B. 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

A. 20％

B. 30％

C. 50％

D. 80％

A. ①②

B. ①③

C. ③④

D. ②④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C. 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因

D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

A. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会

D. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 中国证券业协会

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 保荐机构

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. ①②③④⑤

B. ①②③⑤

C. ①②④⑤

D. ①②③④

A. 上市公司发行可转换公司债券

B. 发行人发行企业债券

C. 上市公司发行新股

D. 首次公开发行股票并上市

A. 建设行业协会认可

B. 建设单位推荐

C. 具有相应资质等级

D. 受业内人员推荐

A. 建设行业协会认可

B. 建设单位推荐

C. 具有相应资质等级

D. 受业内人员推荐

A. 建设行业协会认可

B. 建设单位推荐

C. 具有相应资质等级

D. 受业内人员推荐

A. 建设行业协会认可

B. 建设单位推荐

C. 具有相应资质等级

D. 受业内人员推荐

A. 建设行业协会认可

B. 建设单位推荐

C. 具有相应资质等级

D. 受业内人员推荐

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 处500元以下罚款

D. 情节严重的，撤销娱乐经营许可证

E. 情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月

A. JC

B. HG

C. GB

D. GB/T

A. 两人经上级工会指派可以作为协商代表

B. 两人经劳动保障行政部门指派可以作为协商代表

C. 两人表现积极.经公司方面同意可以作为协商代表

D. 两人经本单位职工民主推荐、半数以上本单位职工同意可以作为协商代表

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 推荐性行业标准

B. 强制性行业标准

C. 推荐性国家标准

D. 强制性国家标准

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

A. 2、3、4

B. 1、2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、3、4

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

A. 在申请登记时弄虚作假，骗取社会团体登记

B. 自取得《社会团体法人登记证书》之日起半年未开展活动

C. 超出章程规定的宗旨和业务范围进行活动

D. 违反国家有关规定收取费用

A. 在内容上，宪法规定国家生活中最根本、最重要的方面

B. 宪法在国家整个法律体系中处于最高地位，具有最高效力

C. 宪法是一切国家机关、武装力量、政党、社会团体以及公民的最高行为准则

D. 宪法的修改，须由2/5以上全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的2/3以上的多数通过

A. 在内容上，宪法规定国家生活中最根本、最重要的方面

B. 宪法在国家整个法律体系中处于最高地位，具有最高效力

C. 宪法是一切国家机关、武装力量、政党、社会团体以及公民的最高行为准则

D. 宪法的修改，须由2/5以上全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的2/3以上的多数通过

A. 具有证券从业资格

B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C. 最近36个月无违反诚信的不良记录

D. 未负有数额较大到期未清偿的债务