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第1题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议
A.
2、3、4
B.
1、2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、3、4
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第2题
根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
监事会
D.
证监会
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第3题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第4题
下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。
A.
公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额.新股发行价格.新股发行的起止日期等事项做出决议
B.
公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.
公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.
公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
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第5题
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期
A.
①②③
B.
②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第6题
一家公司发行股票.债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票.债券罪。
A.
行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券
B.
行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券
C.
行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节
D.
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法
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第7题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。1.公司控股股东2.与公司业务有关的企业3.公司的员工4.证券公司
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第8题
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.
公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.
公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
C.
公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.
发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券
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第9题
根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（）I公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现II股东会或者股东大会决议解散III公司依法被吊销营业执照.责令关闭或者被撤销IV公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持
A.
I.II.III
B.
II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第10题
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第11题
上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。1.公司名称和住所2.公司经营范围3.公司股份总数.每股金额和注册资本4.股东的姓名或者名称5.股东的出资方式.出资额和出资时间6.公司的法定代表人7.监事会的组成.职权和议事规则
A.
1、2、4、5、6
B.
1、2、3、4、6、7
C.
1、2、3、4、5、6、7
D.
1、2、4、5、6、7
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第13题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第14题
有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。②公司合并.分立.转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第15题
普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
II.IV
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第16题
甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
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第18题
根据《公司法》的规定，公司应当进行解散清算的情形不包括（）。
A.
公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B.
股东会或者股东大会决议解散
C.
公司依法被吊销营业执照.责令关闭或者被撤销
D.
公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权3％的股东请求法院解散公司并获得法院支持
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第19题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.
期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.
期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.
期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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第20题
下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.组织召开股东会会议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。Ⅰ.有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东Ⅱ.股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司Ⅲ.股份有限公司应当在召开临时股东大会的20日前将财务会计报告置备于本公司Ⅳ.公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第22题
我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。Ⅰ.遵守法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重惯例
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥
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第24题
设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。I发起人符合法定人数；II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；III发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；IV有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
A.
II.III.IV
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
I.II.III
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第25题
下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。
A.
募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％
B.
股份有限公司必须有公司住所
C.
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.
股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司
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第26题
欺诈发行股票.债券罪应予立案追诉的标准包括（）。Ⅰ.发行数额在500万元以上Ⅱ.伪造.变造国家机关公文.有效证明文件或者相关凭证.单据Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律.行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律.行政法规规定的其他文件，申请设立登记
A.
①②⑤
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③⑤
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第28题
不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。
A.
公司决定申请破产的
B.
公司合并.分立.转让主要财产的
C.
公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.
公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的
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第29题
下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A.
②③⑤⑥⑦
B.
①②③⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥⑦
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第30题
下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。Ⅰ.甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润Ⅱ.乙有限责任公司与A有限责任公司合并Ⅲ.丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司Ⅳ.丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议做出决议修改了公司章程，延长营业期限10年
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第31题
下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。
A.
有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.
发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.
发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.
有公司住所
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第32题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第33题
下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。
A.
自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外
B.
股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.
人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.
有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
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第34题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②⑤
D.
③④⑤
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第35题
（）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.
向原有股东配售股份
B.
向不特定对象公开募集
C.
发行可转换债券
D.
非公开发行股票
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第36题
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余资产分配权④处置权⑤优先认股权
A.
①②③④⑤
B.
①②④⑤
C.
①②③⑤
D.
①③④⑤
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第37题
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。①20元②0.5元③1元④5.4元
A.
①④
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③
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第38题
下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。
A.
发起设立适用于有限责任公司.股份有限公司和合伙企业
B.
募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.
募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.
发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
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第39题
首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
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第40题
关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。Ⅰ可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ可以减少各股东的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。
A.
监事会
B.
股东会和监事会
C.
董事会和监事会
D.
董事会和股东会
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第42题
基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②③
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第43题
按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。①公司名称②股票种类.票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第44题
下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.知情权4.处置权5.优先认股权
A.
1、2、3、4、5
B.
1、2、4、5
C.
2、3、4、5
D.
1、2、3、4
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第45题
下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第46题
下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。Ⅰ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保Ⅱ.股份有限公司不得为公司股东提供担保Ⅲ.股份有限公司不得为他人提供担保Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。
A.
检查公司财务
B.
提议召开临时股东会会议
C.
决定公司内部管理机构的设置
D.
对董事执行公司职务的行为进行监督
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第48题
设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（）。
A.
有公司住所
B.
股份发行.筹办事项符合法律规定
C.
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.
发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
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第50题
下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A.
申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议
C.
股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.
公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
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