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第1题
中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第2题
以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（）。
A.
只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.
基金托管人与管理人不得为同一机构
C.
基金托管人资格由中国证监会核准
D.
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
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第3题
商业银行担任基金托管人的，由（）核准。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国银保监会
D.
中国证监会和中国银保监会
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第4题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。
A.
中国期货业协会颁发的资格证书
B.
中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.
中国证监会颁发的从业资格证书
D.
中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
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第6题
标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。
A.
国务院证券管理委员会和中国证监会成立
B.
中国银行监督委员会成立
C.
银行业与信托业.证券业分离
D.
沪深两市的形成
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第7题
企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。
A.
中国银监会
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
中国人民银行
D.
商务部
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第8题
证券公司应当按照（）有关规定采集.记录.存储.报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实.准确.完整。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
工商管理局
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第9题
2004年8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。
A.
《货币市场基金管理暂行规定》
B.
《货币市场基金监督管理办法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金法》
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第10题
下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。
A.
我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
B.
场内交易的回购协议对国债种类.期限.合约金额.清算方式都有极其严格的规定
C.
场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行.商业银行.证券公司.基金管理公司等金融机构
D.
货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方
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第11题
2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。
A.
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
B.
《信托登记管理办法》
C.
《信用连结票据指引业务指南》
D.
《中华人民共和国信托管理办法》
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第12题
在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。
A.
商业银行
B.
保险公司
C.
基金管理公司
D.
信托公司
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第13题
（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
A.
1948年
B.
1983年
C.
1984年
D.
1986年
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第14题
（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.
中国人民银行
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第15题
企业发行债务融资工具应在（）注册。
A.
中国人民银行
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第16题
债务融资工具在（）登记.托管.结算。
A.
中国人民银行
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第17题
（）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.
中国人民银行
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第18题
企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记.托管.结算的日常监测。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
全国银行间同业拆借中心
C.
中国银行间市场交易商协会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第19题
凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.
不可上市流通；财政部.中国人民银行和中国证监会
B.
不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.
可上市流通；财政部和中国人民银行
D.
可上市流通；中国证监会和中国人民银行
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第20题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第21题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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第22题
《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。Ⅰ.1年以内的银行存款Ⅱ.期限在1年以内的债券回购Ⅲ.期限在1年以内的中央银行票据Ⅳ.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
超额准备金比率由（）决定。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会
C.
中央银行
D.
商业银行
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第24题
下列关于境外直接上市说法错误的是（）
A.
境外直接上市的优点在于可直接进入境外资本市场
B.
我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请
C.
境外直接上市方式路径相对简单，此模式更适用于小型企业
D.
四大国有商业银行的境外上市均采用境外直接上市模式
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第25题
按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.
证券发行人
B.
保荐代表人
C.
证券托管人
D.
证券投资人
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第26题
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
A.
财政部；中国银保监会
B.
财政部；中国证监会
C.
中国人民银行；中国银保监会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第27题
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化
A.
①③④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
②③④
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第28题
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.
商业银行
B.
中国人民银行
C.
原中国银监会
D.
原中国保监会
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第29题
《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。Ⅰ.资产保管Ⅱ.基金估值Ⅲ.会计复核Ⅳ.资金清算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.
1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
B.
资本市场的初步建立
C.
2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.
上海证券交易所和深圳证券交易所的开业
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第31题
中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
A.
中国银行业监督管理委员会成立
B.
中国证监会成立
C.
中国证券业协会成立
D.
中国人民银行成立
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第32题
根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。
A.
中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.
中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.
中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.
证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
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第33题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
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第34题
基金托管人有下列（）情形的，中国证监会.中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A.
违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B.
连续2年没有开展基金托管业务的
C.
连续3年没有开展基金托管业务的
D.
使托管基金财产遭受损失的
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第35题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银行业协会
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第36题
以下（）不是国务院证券监督管理机构。
A.
中国证监会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证监会在省.自治区.直辖市和计划单列市设立的证券监管局
D.
中国证券业协会
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第37题
《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（）。Ⅰ拟订债券市场发展规划Ⅱ研究开发债券市场新业务品种Ⅲ制定市场管理规定Ⅳ对市场进行全面监督和管理
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.对依法检测.分析.报告可以交易的有关情况.对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.
中国银行业协会
B.
中国证监会
C.
银保监会
D.
中国人民银行
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第39题
根据《压力管道安全技术监察规程-工业管道》规定∶以下说法正确的有（）。
A.
压力管道在线检验只能由使用单位进行
B.
使用单位从事压力管道在线检验的人员应当取得《特种设备作业人员证》
C.
使用单位也可将在线检验工作委托给具有压力管道检验资格的机构
D.
全面检验工作由国家市场监管总局核准的具有压力管道检验资格的检验机构进行
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第40题
2018年4月27日，中国人民银行.中国银保监会.中国证监会.国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A.
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.
《证券公司融资融券业务管理办法》
C.
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.
《外商投资证券公司管理办法》
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第41题
以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。
A.
大型商业银行在资产规模.资金来源和网点布局上占有主导地位
B.
证券业传统业务面临激烈的同质化竞争
C.
在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势
D.
股份制商业银行资产规模增长较快
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第42题
目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）
A.
金管局
B.
证监会
C.
保监处
D.
银监会
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第43题
2011年12月16日，中国证监会.中国人民银行.国家外汇管理局联合发布《基金管理公司.证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.
A.
ETF
B.
QDII
C.
QFII
D.
RQFII
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第44题
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会
C.
中国人民银行
D.
中国证券业协会
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第45题
进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。
A.
1993年，全面整顿金融秩序
B.
2003年，中国银行业监管委员会成立
C.
1998年颁布《证券法》
D.
“分业经营.分业监管”的金融体系的确立
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第46题
当事人对欠付工程价款利息计付标准没有约定的，按照()。
A.
中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息
B.
中国人民银行发布的利率计息
C.
中国人民银行同期贷款利率计息
D.
中国人民银行发布贷款利率计息
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第47题
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A.
基金业协会或财政部
B.
中央银行或证监会
C.
中国证监会或地方证监局
D.
中国证监会或基金业协会
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第48题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第49题
下列关于中央银行票据说法错误的是（）。
A.
是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证
B.
中央银行票据的期限包括3个月.6个月.1年和3年等
C.
中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构
D.
中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种
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第50题
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.
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搜题
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