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第1题
目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）
A.
金管局
B.
证监会
C.
保监处
D.
银监会
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第2题
香港的金融监管机构包括（）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第3题
港元债券发债主体包括（）。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第4题
港元债券发债主体包括（）。1.香港外汇基金2.香港政府持有公司3.私营企业4.授权机构
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第5题
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。
A.
具备设立分支机构的基本条件
B.
全面评估经营状况
C.
高级管理人员离职报备
D.
加强风险管理
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第6题
（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。
A.
20世纪90年代末期
B.
20世纪60年代以后
C.
20世纪80年代末期
D.
20世纪40年代以后
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第7题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第8题
2007年6月，中国人民银行.国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A.
政策性银行；商业银行；批准
B.
政策性银行；金融机构；备案
C.
政策性银行；非金融机构；批准
D.
政策性银行；商业银行；备案
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第9题
中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。
A.
准入前国民待遇和负面清单原则
B.
进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.
金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D.
在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
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第10题
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
A.
募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.
RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.
在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
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第11题
中国香港作为继纽约和伦敦之后的世界第三大金融中心，香港的（）被称为“百业之首”，约占GDP的1/4。
A.
金融业
B.
服务业
C.
房地产业
D.
博彩业
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第12题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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第13题
在香港，银行业.证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第14题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第15题
目前，中国已基本形成了由（）调控和监督.国家银行为主体.政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作.功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
中国银保监会
D.
中央银行
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第16题
按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。①中国银行（香港）②花旗银行③汇丰银行④渣打银行
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第17题
目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A.
股票
B.
可转换债券
C.
剩余期限超过397天的债券
D.
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
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第18题
国际金融监管体系不包括（）。
A.
巴塞尔银行监管委员会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
国际证监会组织
D.
国际保险监督官协会
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第19题
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（）报告。
A.
中国证监会
B.
公司经营所在地中国证监会派出机构
C.
基金业协会
D.
中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
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第20题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第21题
下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。1.保险公司2.为住户服务的非营利机构3.养老基金4.证券交易商
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第22题
FRA市场的交易主体包括（）。
A.
报告交易商
B.
其他金融机构
C.
非金融机构
D.
高净值个人投资者
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第23题
香港是亚太地区乃至全球的（）。
A.
购物中心
B.
国际航运中心
C.
国际贸易中心
D.
金融中心
E.
旅游和信息中心
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第24题
下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。①“大一统”的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③
D.
②③④
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第25题
下列关于债券通的说法中，正确的是（）。
A.
2016年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展债券通
B.
债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局
C.
2017年7月3日，“南向通”正式启动
D.
债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展，也是中国扩大金融市场的有力举措
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第26题
中国香港的（）位于香港湾仔香港会议展览中心新翼人工岛上，是为纪念香港回归祖国而设立的，三面被维多利亚港包围。
A.
海洋公园
B.
金紫荆广场
C.
迪士尼乐园
D.
浅水湾
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第27题
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.
业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.
最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.
香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.
证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
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第28题
（）不能申请从事基金代理销售的机构。
A.
证券公司
B.
保险公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第30题
中国香港是亚太地区乃至全球的金融中心、国际航运中心、国际贸易中心及旅游和信息中心。（）
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第31题
下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。
A.
中国银行业监督管理机构
B.
中国证券业监督管理机构
C.
中国保险业监督管理机构
D.
中国人民银行
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第32题
下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第33题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第34题
2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
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第35题
下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
金融市场的参与者不包括（）。
A.
政府
B.
中央银行
C.
社会团体
D.
企业居民
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第37题
我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第38题
以下不属于《出境入境管理法》中规定的出境入境定义的是（）
A.
由香港特别行政区前往其他国家和地区的
B.
由澳门特别行政区前往其他国家和地区的
C.
由台湾地区前往其他国家和地区的
D.
中国公民往来香港、澳门、台湾地区的
E.
由其他国家或地区进人香港特别行政区、澳门特别行政区的
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第39题
目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。
A.
上海市场
B.
中国香港市场
C.
主板市场
D.
创业板市场
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第40题
甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.
甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.
甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.
甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
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第41题
目前，中国金融期货交易所实行结算担保金制度。结算担保金包括（）。
A.
基础结算担保金
B.
变动结算担保金
C.
违约结算担保金
D.
透支结算担保金
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第42题
负有安全生产监督管理职责的部门应当建立安全生产违法行为信息库，如实记录生产经营单位的安全生产违法行为信息，对违法行为情节严重的生产经营单位,应当的对社会公告,并通服（）。
A.
行业主管部门
B.
投资主管部门
C.
国土资源主管部门
D.
人力资源和社会保障部门
E.
证券监督管理机构以及有关金融机构
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第43题
属于香港的特色产品的有（）。
A.
元朗老婆饼
B.
鸡蛋仔
C.
葡式蛋挞
D.
香港莞香
E.
港式云吞面
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第44题
中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。Ⅰ母基金Ⅱ政府引导基金Ⅲ社会保障基金Ⅳ金融机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
A.
货币监理署
B.
联邦储备体系
C.
储蓄机构监管署
D.
联邦金融机构检查委员会
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第46题
香港国际机场是香港运作的民航机场之一。（）
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第47题
下面关于中央银行表述错误的是（）。
A.
中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构
B.
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C.
在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D.
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性
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第48题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第50题
我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。
A.
我国已经成为全球重要的银行.保险和资本市场
B.
我国的金融监管能力和监管水平在不断提升
C.
在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施
D.
采取了一系列保护投资者的举措
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搜题
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