中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

A. 中国银行业监督管理委员会成立

B. 中国证监会成立

C. 中国证券业协会成立

D. 中国人民银行成立

A. 第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

B. 第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

C. 第三阶段分业监管起步

D. 第四阶段开始于2008年的国际金融危机

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立

B. 中国银行监督委员会成立

C. 银行业与信托业.证券业分离

D. 沪深两市的形成

A. 2016年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展债券通

B. 债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局

C. 2017年7月3日，“南向通”正式启动

D. 债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展，也是中国扩大金融市场的有力举措

A. 金管局

B. 证监会

C. 保监处

D. 银监会

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 我国已经成为全球重要的银行.保险和资本市场

B. 我国的金融监管能力和监管水平在不断提升

C. 在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施

D. 采取了一系列保护投资者的举措

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 1993年，全面整顿金融秩序

B. 2003年，中国银行业监管委员会成立

C. 1998年颁布《证券法》

D. “分业经营.分业监管”的金融体系的确立

A. 行政法规是行政部门内部管理的规范性文件的总称

B. 行政法规是国务院组成部门制定的有关行政管理方面的规范性文件的总称

C. 行政法规是国务院根据宪法和法律制定的有关行政管理等方面的规范性文件

D. 行政法规是全国人民代表大会或其常务委员会制定的针对行政部门行为的规范

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A. 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

C. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D. 《外商投资证券公司管理办法》

A. 社会性别是一种社会关系，也是一种权力关系

B. 社会性别是后天社会建构而成的

C. 社会性别社会化的过程深深影响了女孩和男孩以及女人和男人的行为、态度和技能

D. 社会性别是由后天的性别区别而决定的

E. 社会性别是人们先天形成的

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 基金从业资格；中国证监会

B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

A. 1、2

B. 2、3

C. 3、4

D. 1、4

A. 中国证监会基金机构监管部

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会基金公司会员部

D. 中国证监会各地证监局

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 事件必然会造成后果。

B. 事件会发生，必然是有不符合事项的因素。

C. 事件包含不造成伤害和损害的情况。

D. 事件和事故是一样的。

A. 事件必然会造成后果。

B. 事件会发生，必然是有不符合事项的因素。

C. 事件包含不造成伤害和损害的情况。

D. 事件和事故是一样的。

A. 事件必然会造成后果。

B. 事件会发生，必然是有不符合事项的因素。

C. 事件包含不造成伤害和损害的情况。

D. 事件和事故是一样的。

A. 事件必然会造成后果。

B. 事件会发生，必然是有不符合事项的因素。

C. 事件包含不造成伤害和损害的情况。

D. 事件和事故是一样的。

A. 事件必然会造成后果。

B. 事件会发生，必然是有不符合事项的因素。

C. 事件包含不造成伤害和损害的情况。

D. 事件和事故是一样的。

A. 事件必然会造成后果。

B. 事件会发生，必然是有不符合事项的因素。

C. 事件包含不造成伤害和损害的情况。

D. 事件和事故是一样的。

A. 准入前国民待遇和负面清单原则

B. 进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制

C. 金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进

D. 在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

A. 巴塞尔银行监管委员会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 国际证监会组织

D. 国际保险监督官协会

A. 社会服务是社会工作者的职业，志愿服务是志愿者针对专业理论的社会实践活动

B. 社会工作者的服务活动表明社会对社会工作者的要求更高、更严，因此，他们比志愿者更高级

C. 志愿者从事的多是一般性服务，社会工作者的服务一般是较困难的问题

D. 社会工作者受过专业教育和专门训练，志愿者则不必有此前提条件

E. 政府和社会对社会工作者的服务行为及效果有比较严格的要求，而对志愿者的服务要求比较一般

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 中国银保监会

D. 中央银行

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. 赵某用私人财产设立的非公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中5名理事是赵某的近亲属。

B. 赵某用私人财产设立的非公募基金会，赵某任理事长，赵妻任监事

C. 赵某用私人财产设立的公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中2名理事是赵某的近亲属

D. 赵某用私人财产设立的非公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中2名理事是赵某的近亲属

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B. 金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

C. 成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

D. 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

A. 长城修筑的兴起，标志着中国封建社会的初步形成

B. 长城对中国古代建筑思想我国封建社会的农牧业生产和经济文化事业起过积极作用

C. 长城对我国古代对外经济文化交流有一定的抑制作用

D. 修筑长城的历史中，少数民族统治的朝代远超过汉族统治朝代

E. 我国多民族国家的形成发展与长城修筑有着割不断的内在联系

A. 长城修筑的兴起，标志着中国封建社会的初步形成

B. 长城对中国古代建筑思想我国封建社会的农牧业生产和经济文化事业起过积极作用

C. 长城对我国古代对外经济文化交流有一定的抑制作用

D. 修筑长城的历史中，少数民族统治的朝代远超过汉族统治朝代

E. 我国多民族国家的形成发展与长城修筑有着割不断的内在联系

A. 金融工具是金融市场上进行交易的载体

B. 金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护

C. 金融工具随时可以流通转让

D. 金融工具一般不具有社会可接受性

A. 中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构

B. 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

C. 在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

D. 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

A. 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B. 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C. 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可

D. 符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 拥有全球第二大基金资产管理市场

B. 是欧洲第一.世界第二大金融中心

C. 欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家

D. 是另类投资基金的中心

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 货币监理署

B. 联邦储备体系

C. 储蓄机构监管署

D. 联邦金融机构检查委员会

A. 中国国家旅游局

B. 全国旅行社协会

C. 全国青联旅游部

D. 中国旅行游览事业管理局

A. 英国金融服务局（FSA）

B. 英国金融行为局（FCA）

C. 美国洲际交易所（ICE）

D. 英国上市监管署（UKLA）

A. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C. 某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》