更多“按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。”相关的问题
第1题
按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.
证券发行人
B.
保荐代表人
C.
证券托管人
D.
证券投资人
点击查看答案
第2题
（）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
无担保的存托凭证
D.
有担保的存托凭证
点击查看答案
第3题
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
无担保的存托凭证
D.
有担保的存托凭证
点击查看答案
第4题
（）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
欧洲存托凭证
D.
香港存托凭证
点击查看答案
第5题
存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第6题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第7题
继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。Ⅰ全球存托凭证Ⅱ欧洲存托凭证Ⅲ中国澳门存托凭证Ⅳ中国台湾存托凭证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第8题
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.
沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D.
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
点击查看答案
第9题
下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人.上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第10题
（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.
证券凭证
B.
国外凭证
C.
存托凭证
D.
流通凭证
点击查看答案
第11题
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第12题
对于发行人来说，发行存托凭证可以（）。Ⅰ扩大市场容量Ⅱ增强筹资能力Ⅲ削弱筹资能力Ⅳ规避跨国投资的风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第13题
（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
A.
存券银行
B.
托管银行
C.
中央存托公司
D.
投资银行
点击查看答案
第14题
（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.
存托凭证
B.
可转换债券
C.
权证
D.
大额可转让存单
点击查看答案
第15题
大多数全球存托凭证在（）进行交易。Ⅰ美国证券交易所Ⅱ发行公司所在国家交易所Ⅲ伦敦证券交易所Ⅳ卢森堡证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第16题
中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人.存托人.证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
A.
①②③④
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③
点击查看答案
第17题
有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADRsⅣ144A规则下的私募ADRs
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第18题
对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）1.市场容量大，筹资能力强2.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低3.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算4.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第19题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.
英国金融服务局（FSA）
B.
英国金融行为局（FCA）
C.
美国洲际交易所（ICE）
D.
英国上市监管署（UKLA）
点击查看答案
第21题
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律.上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
点击查看答案
第22题
资产管理计划可以投资于（）资产。
A.
上市公司股票
B.
同业存单
C.
存托凭证
D.
银行存款
点击查看答案
第23题
下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。
A.
QDII可以融资购买证券
B.
QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.
QDII可以投资贵金属凭证
D.
QDII可以投资房地产抵押按揭
点击查看答案
第24题
下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。
A.
购买不动产
B.
购买房地产抵押按揭
C.
购买实物商品
D.
投资住房按揭支持证券
点击查看答案
第25题
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（）。
A.
购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B.
投资于与固定收益.股权.信用.商品指数.基金等标的物挂钩的结构性投资产品
C.
参与未持有基础资产的卖空交易
D.
购买不动产
点击查看答案
第26题
在中华人民共和国境内，股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。
A.
《保险法》
B.
《担保法》
C.
《证券法》
D.
《证券投资基金法》
点击查看答案
第27题
关于旅行社质量保证金表述正确的是（）。
A.
保证金为现金形式
B.
保证金须保持满额
C.
缴纳保证金的凭证不得作为抵押或偿还债务的凭证
D.
保证金的所有权归缴纳的旅行社所有
E.
保证金的全部利息归旅游行政管理部门所有
点击查看答案
第28题
旅行社的下列（）行为，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，吊销旅行社业务经营许可证。
A.
未与旅游者签订旅游合同的
B.
不投保旅行社责任险的
C.
未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社的
D.
未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的
E.
未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同的
点击查看答案
第29题
旅行社的下列（）行为，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，吊销旅行社业务经营许可证。
A.
未与旅游者签订旅游合同的
B.
不投保旅行社责任险的
C.
未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社的
D.
未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的
E.
未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同的
点击查看答案
第30题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
点击查看答案
第31题
个人携带文物出境，根据《中华人民共和国文物保护法》规定，必须向海关申报，并持（）从指定口岸离境。
A.
身份证件
B.
文物行政管理部门的出境许可凭证
C.
海关主管部门的出境许可凭证
D.
购买文物凭证
点击查看答案
第32题
个人携带文物出境，根据《中华人民共和国文物保护法》规定，必须向海关申报，并持（）从指定口岸离境。
A.
身份证件
B.
文物行政管理部门的出境许可凭证
C.
海关主管部门的出境许可凭证
D.
购买文物凭证
点击查看答案
第33题
QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议
A.
①②
B.
①③
C.
①②③
D.
①②③④
点击查看答案
第34题
记账是，一般将记过账的单据按（）分类归档保存。
A.
品种
B.
日期
C.
规格
D.
供货单位
点击查看答案
第35题
下列关于材料凭证的说法，错误的是（）。
A.
凭证必须有编号
B.
凭证必须是合法的
C.
临时性借条是记账的合法凭证
D.
凭证必须要清楚
点击查看答案
第36题
根据《零担货物道路运输服务规范》，零担运输经营者应要求托运人（）
A.
模糊登记托运货物种类、品名
B.
不在普通货物中夹带违禁物品、危险物品
C.
可视情运输少量危险物品
D.
不得运输限运物品
点击查看答案
第37题
根据《零担货物道路运输服务规范》，零担运输经营者应要求托运人（）
A.
模糊登记托运货物种类、品名
B.
不在普通货物中夹带违禁物品、危险物品
C.
可视情运输少量危险物品
D.
不得运输限运物品
点击查看答案
第38题
投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。
A.
证券托管
B.
证券委托
C.
证券存管
D.
证券托存
点击查看答案
第39题
零担运输经营者应要求托运人如实登记托运货物的种类、品名，不谎报或匿报禁运物品和限运物品、凭证运输货物。
点击查看答案
第40题
零担运输经营者应要求托运人如实登记托运货物的种类、品名，不谎报或匿报禁运物品和限运物品、凭证运输货物。
点击查看答案
第41题
证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
A.
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
B.
证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项
C.
证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券
D.
证券经纪商有义务为客户保密
点击查看答案
第42题
陆大伯因要去外地参加女儿的婚礼而无法参加新一届村民委员会成员的换届选举，在村民选举委员会成员老李的提议下决定委托陆大伯的弟弟代投。下列关于委托投票的说法正确的是（）。
A.
根据规定，陆大伯可以委托其有选举权的弟弟代为投票
B.
陆大伯的弟弟接受委托投票的人数不得超过5人
C.
若陆大伯的弟弟提名为村民委员会候选人，不得接受委托
D.
陆大伯应当办理书面委托手续
E.
村民选举委员会应当及时公布委托人和受委托人的名单
点击查看答案
第43题
（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。
A.
1994
B.
2006
C.
2016
D.
2017
点击查看答案
第44题
一境外游客离境前，委托导游人员小王代其购买一套图书。小王以下做法正确的有（）。
A.
婉言拒绝，实在推托不掉，请示领导后方可接受委托
B.
收取足够的钱款为其办理
C.
将发票、托运单及托运费收据寄给委托人
D.
将相关票据的复印件交由旅行社保存以备查验
E.
如有余款交由旅行社保存
点击查看答案
第45题
一境外游客离境前，委托导游人员小王代其购买一套图书。小王以下做法正确的有（）。
A.
婉言拒绝，实在推托不掉，请示领导后方可接受委托
B.
收取足够的钱款为其办理
C.
将发票、托运单及托运费收据寄给委托人
D.
将相关票据的复印件交由旅行社保存以备查验
E.
如有余款交由旅行社保存
点击查看答案
第46题
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.
证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.
证券登记结算机构可以挪用客户的证券
点击查看答案
第47题
根据《军人抚恤优待条例》，关于军人优待的说法，正确的是（）。
A.
现役军人凭有效证件免费乘坐境内运行的长途公共汽车
B.
现役军人凭有效证件乘坐境内运行的客轮，减收正常票价20%
C.
残疾军人凭《中华人民共和国残疾军人证》乘坐境内运行的民航班机，减收正常票价30%
D.
残疾军人凭《中华人民共和国残疾军人证》乘坐境内运行的火车，减收正常票价50%
点击查看答案
第48题
职工在符合国家规定的退休条件并办理了退休手续后，领取基本养老金的重要依据是（）。
A.
个人账户
B.
企业担保
C.
缴费凭证
D.
保险制度
点击查看答案
第49题
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）
A.
10年
B.
15年
C.
20年
D.
永久
点击查看答案
第50题
证券投资基金反映的是一种（）。
A.
所有权关系
B.
债权债务关系
C.
信托关系
D.
以上都是
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
