更多“在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司”相关的问题
第1题
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.
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第2题
QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。
A.
境外；境外
B.
境外；境内
C.
境内；境内
D.
境内；境外
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第3题
（）依法可以要求合格境外投资者.托管人.证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问.检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国家外汇管理局Ⅲ.中国证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第4题
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。
A.
境内基金管理公司和证券公司
B.
境内保险公司和证券公司
C.
境内商业银行和保险公司
D.
境内商业银行和证券公司
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第5题
2011年12月16日，中国证监会.中国人民银行.国家外汇管理局联合发布《基金管理公司.证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.
A.
ETF
B.
QDII
C.
QFII
D.
RQFII
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第6题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。
A.
“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.
“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.
特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.
“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
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第7题
在我国，机构投资者不包括（）
A.
商业银行
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
QDII
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第8题
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
A.
①③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第9题
以下不属于机构投资者的是（）。
A.
基金公司
B.
全国社会保障基金
C.
证券公司
D.
散户
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第10题
下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。
A.
《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.
2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.
2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.
2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资
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第11题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第12题
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
A.
募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.
RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.
在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
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第13题
（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A.
《证券投资基金法》
B.
《开放式证券投资基金试点方法》
C.
《证券投资基金管理暂行办法》
D.
《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
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第14题
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。
A.
QDII
B.
ETF
C.
QFII
D.
LOF
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第15题
合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过.获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。
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第16题
以下有关QDII说法错误的是（）。
A.
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.
对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
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第17题
根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。
A.
《基金合同的内容与格式》
B.
《证券投资基金法》
C.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D.
《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
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第18题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。
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第19题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第20题
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批.分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。
A.
10％
B.
15％
C.
20％
D.
25％
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第21题
（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A.
2001年6月18日
B.
2003年7月1日
C.
2007年6月18日
D.
2010年7月1日
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第22题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（）。Ⅰ外国的法人Ⅱ外国的自然人Ⅲ中国香港的法人Ⅳ中国公民
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
在我国股票期权市场上，中国证监会属于专业股票期权投资机构。（）
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第24题
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。
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第25题
证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第26题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员.普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第27题
QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（）等有价证券投资的基金。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.不动产Ⅳ.保险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第28题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第29题
下列关于QFII的说法错误的是（）。
A.
QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
B.
允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
C.
QFII在境内的资本利得.股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
D.
QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
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第30题
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。
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第31题
下列可以担任公募基金管理人的是（）。
A.
基金发起人
B.
基金管理公司
C.
基金托管银行
D.
基金投资者
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第32题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第33题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第34题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第36题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A.
净资产不少于2亿元人民币
B.
经营证券投资基金管理业务达2年以上
C.
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.
净资本不得低于8亿元人民币
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第37题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第38题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第39题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第40题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第41题
下列关于我国QFII机制的意义，说法错误的是（）。
A.
可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B.
可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
C.
资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制.会计制度.信息披露标准.交易规则.自律机构.市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
D.
境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应
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第42题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第43题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第44题
跨境设立股权投资基金是指（）。
A.
外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为
B.
中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为
C.
中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为
D.
境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为
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第45题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第46题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。
A.
资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第48题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第49题
美国监管证券投资基金的法律有（）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司（）以上股权的，应当转为直接持股。
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搜题
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