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首页>试题列表>2017年8月,原中国银监会发布( ),信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。
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[单选题]

2017年8月,原中国银监会发布(),信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。

A. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B. 《信托登记管理办法》

C. 《信用连结票据指引业务指南》

D. 《中华人民共和国信托管理办法》

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第1题

2017年8月,原中国银监会发布(),信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。

A. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B. 《信托登记管理办法》

C. 《信用连结票据指引业务指南》

D. 《中华人民共和国信托管理办法》

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第2题

中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是()。

A. 中国银行业监督管理委员会成立

B. 中国证监会成立

C. 中国证券业协会成立

D. 中国人民银行成立

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第3题

《信托法》和2007年3月1日颁布实施的()以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引,规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。

A. 《信托公司集合资金信托计划管理办法》

B. 《合伙企业法》

C. 《公司法》

D. 《证券投资基金法》

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第4题

2014年初,某建筑公司通过中间人王某承接到某市一个大型房地产楼盘,并许诺给予相应报酬,该公司与开发商签订了施工合同后进场施工但一直未向王某支付咨询费。随后王某起诉该建筑公司,判决建筑公司应给付原告330万元。被告不服,向高级人民法院提起上诉,称原判决认定事实错误,中标原因与王某无关,是建筑公司通过自身努力、公平竞争、诚实投标的结果,付3%的巨额中介费不公平,承诺书内容违反了我国法律的强制性规定,应属无效,请求撤销原判决,判决建筑公司不承担任何责任。最后,二审法院作出终审判决,撤销原判决,建筑公司补偿王某80万元。

A. 工程建设标准法律是由()制定和颁布的。

B. 《中华人民共和国标准化法》颁布实施于()。

C. 《标准化法》实施的意义()。

D. 《建筑法》对参与建设的设计、施工、监理单位执行建设标准的行为进行了明确规定。

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第5题

2004年8月,中国证监会和中国人民银行颁布了()。

A. 《货币市场基金管理暂行规定》

B. 《货币市场基金监督管理办法》

C. 《证券投资基金运作管理办法》

D. 《证券投资基金法》

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第6题

《分级基金业务管理指引》于()5月1日起正式施行。

A. 2015年

B. 2016年

C. 2017年

D. 2018年

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第7题

(),我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

A. 2005年11月

B. 2008年6月

C. 2010年11月

D. 2016年8月

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第8题

1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。

A. 淄博基金

B. 华安创新

C. 天骥基金

D. 基金开元

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第9题

经中国证监会批准,沪深两大交易所于()双双发布了《分级基金业务管理指引》,并于次年5月1日起正式施行。

A. 2012年11月25日

B. 2015年11月25日

C. 2016年11月25日

D. 2017年11月25日

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第10题

2005年11月,颁布()。

A. 《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

C. 《创业投资企业管理暂行办法》

D. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

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第11题

2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》,下面关于其表述正确的是()。①决定组建中国银行保险监督管理委员会②重新规划原银监会.原保监会的职责范围③中国人民银行的监管职责减少④监督金融机构行为稳定.合规经营的职责更为明确

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

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第12题

国家不断出台政策,发挥政府财政性引导基金作用,拓宽创业投资基金的资本来源,除政策支持外,国家还设立各类引导基金,引导支持创业投资基金的发展,下列说法正确的是()。

A. 2015年1月14日,国务院决定设立国家新兴产业创业投资引导基金,助力创业创新和产业升级

B. 2015年9月,国务院决定成立基金总规模600亿元的国家中小企业发展基金,采用市场化模式运作

C. 2014年12月,中国保监会发布《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》,允许保险资金通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业,或者通过投资股权投资母基金间接投资创投基金

D. 以上都是

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第13题

(),基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。

A. 2016年2月2日

B. 2016年2月3日

C. 2016年2月5日

D. 2016年2月6日

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第14题

机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。

A. 原中国银监会

B. 中央银行

C. 中国证券业协会

D. 原中国保监会

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第15题

社会主义市场经济体制的基本框架包括()、建立健全的宏观调控体系、改革和完善社会保障制度等,它们构成了社会主义市场经济体制的支柱。

A. 培育和规范资本市场

B. 建立现代企业制度

C. 深化流通体制改革

D. 培育和发展市场体系

E. 建立合理的收入分配制度

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第16题

社会主义市场经济体制的基本框架包括()、建立健全的宏观调控体系、改革和完善社会保障制度等,它们构成了社会主义市场经济体制的支柱。

A. 培育和规范资本市场

B. 建立现代企业制度

C. 深化流通体制改革

D. 培育和发展市场体系

E. 建立合理的收入分配制度

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第17题

《自动喷水灭火系统设计规范》(GB50084)自()实施。

A. 2017年5月27日

B. 2018年1月1日

C. 2010年8月18日

D. 2011年6月1日

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第18题

《泡沫灭火系统设计规范》(GB50151)自()实施。

A. 2017年5月27日

B. 2018年1月1日

C. 2010年8月18日

D. 2011年6月1日

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第19题

《自动喷水灭火系统设计规范》(GB50084)自()实施。

A. 2017年5月27日

B. 2018年1月1日

C. 2010年8月18日

D. 2011年6月1日

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第20题

《泡沫灭火系统设计规范》(GB50151)自()实施。

A. 2017年5月27日

B. 2018年1月1日

C. 2010年8月18日

D. 2011年6月1日

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第21题

()主要为市场的发行人.投资人等各类参与主体提供国债.金融债券.企业债券和其他固定收益证券的发行.登记.托管.交易结算.信息发布等服务。

A. 中央结算公司

B. 上海清算所

C. 全国银行间同业拆借中心

D. 中国人民银行

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第22题

党的十九大报告概括的“八个明确”包括()。

A. 明确坚持和发展中国特色社会主义,总任务是实现社会主义现代化和中华民族伟大复兴,在全面建成小康社会的基础上,分两步走在本世纪中叶建成富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国

B. 明确新时代我国社会主要矛盾是人民日益增长的物质需求和不协调不科学的发展之间的矛盾,必须坚持以人民为中心的发展思想,不断促进人的全面发展、全体人民共同富裕

C. 明确中国特色社会主义事业总体布局是“五位一体”、战略布局是“四个全面”,强调坚定道路自信、理论自信、制度自信、文化自信

D. 明确全面深化改革总目标是完善和发展中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化

E. 明确中国特色大国外交要推动构建新型国际关系,推动构建人类命运共同体

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第23题

党的十九大报告概括的“八个明确”包括()。

A. 明确坚持和发展中国特色社会主义,总任务是实现社会主义现代化和中华民族伟大复兴,在全面建成小康社会的基础上,分两步走在本世纪中叶建成富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国

B. 明确新时代我国社会主要矛盾是人民日益增长的物质需求和不协调不科学的发展之间的矛盾,必须坚持以人民为中心的发展思想,不断促进人的全面发展、全体人民共同富裕

C. 明确中国特色社会主义事业总体布局是“五位一体”、战略布局是“四个全面”,强调坚定道路自信、理论自信、制度自信、文化自信

D. 明确全面深化改革总目标是完善和发展中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化

E. 明确中国特色大国外交要推动构建新型国际关系,推动构建人类命运共同体

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第24题

某非公募基金会成立于2012年12月,初始基金为1亿元,2013年度其公益事业支出500万元,收入1000万元。2014年度其公益事业支出800万元,收入2000万元。2015年度其公益事业支出1000万元,收入1500万元。2016年度其公益支出800万元,收入1000万元。如果不计工作人员工资福利和行政办公支出,根据《基金会管理条例》,该基金会的财务收支状况符合要求的是在()。

A. 2013年度

B. 2014年度

C. 2015年度

D. 2016年度

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第25题

《“十三五”旅游业发展规划》确定了()我国旅游业发展的总体思路、基本目标、主要任务和保障措施,是“十三五”时期我国旅游业发展的行动纲领和基本遵循。

A. 2015~2019年

B. 2016~2020年

C. 2017~2021年

D. 2018~2022年

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第26题

《“十三五”旅游业发展规划》是()我国旅游业发展的行动纲领和基本遵循。

A. 2015~2019年

B. 2016~2020年

C. 2017~2021年

D. 2018~2022年

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第27题

《“十三五”旅游业发展规划》确定了()我国旅游业发展的总体思路、基本目标、主要任务和保障措施,是“十三五”时期我国旅游业发展的行动纲领和基本遵循。

A. 2015~2019年

B. 2016~2020年

C. 2017~2021年

D. 2018~2022年

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第28题

《“十三五”旅游业发展规划》是()我国旅游业发展的行动纲领和基本遵循。

A. 2015~2019年

B. 2016~2020年

C. 2017~2021年

D. 2018~2022年

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第29题

我国第一只公司型创业投资基金是()。

A. 上海创业投资引导基金

B. 淄博乡镇企业投资基金

C. 中关村创业投资基金

D. 济南华科创业投资基金

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第30题

下列关于中央结算公司的职能的说法中,错误的是()。Ⅰ主要为市场的发行人.投资人等各类参与主体提供国债.金融债券.企业债券和其他固定收益证券的发行.登记.托管.交易结算.信息发布等服务Ⅱ负责维护中债综合业务平台的正常运行Ⅲ为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务Ⅳ为市场的投资者提供报价平台

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第31题

我国于()初步构建私募基金市场自律管理体制。

A. 2002年12月

B. 2012年6月

C. 2014年1月

D. 2014年8月

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第32题

下列关于债券通的说法中,正确的是()。

A. 2016年5月16日,中国人民银行和香港金融管理局联合公告,宣布开展债券通

B. 债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局

C. 2017年7月3日,“南向通”正式启动

D. 债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展,也是中国扩大金融市场的有力举措

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第33题

2000年10月8日,中国证监会发布了()。

A. 《证券投资基金管理暂行办法》

B. 《中华人民共和国公司法》

C. 《开放式证券投资基金试点办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

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第34题

下列关于我国金融市场监管体制的演变,表述正确的是()。

A. 第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

B. 第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

C. 第三阶段分业监管起步

D. 第四阶段开始于2008年的国际金融危机

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第35题

中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

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第36题

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是()。

A. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立

B. 中国银行监督委员会成立

C. 银行业与信托业.证券业分离

D. 沪深两市的形成

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第37题

以绿色施工、环保节能为标志的全面深化、全面发展、全面社区共建阶段。属于本市建设工程文明施工发展的()阶段。

A. 完善

B. 持续

C. 深化

D. 提升

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第38题

经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了(),并于2001年8月正式成立。

A. 中国证券业协会公会

B. 中国基金业协会公会

C. 中国证券业投资基金公会

D. 中国证券业协会基金公会

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第39题

下列对现代金融市场的描述中,正确的是()。①“大一统”的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性

A. ①②④

B. ①②③

C. ②③

D. ②③④

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第40题

良好行为记录信息公布期限一般为()

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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第41题

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平.效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

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第42题

我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括()。

A. 我国已经成为全球重要的银行.保险和资本市场

B. 我国的金融监管能力和监管水平在不断提升

C. 在保险业监管框架方面,“偿一代”监管制度全面实施

D. 采取了一系列保护投资者的举措

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第43题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中为加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见:()

A. 夯实监管责任

B. 健全监管规则和标准

C. 创新和完善监管方式

D. 构建协同监管格局

E. 提升监管规范性和透明度

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第44题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中为加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见:()

A. 夯实监管责任

B. 健全监管规则和标准

C. 创新和完善监管方式

D. 构建协同监管格局

E. 提升监管规范性和透明度

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第45题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中为加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见:()

A. 夯实监管责任

B. 健全监管规则和标准

C. 创新和完善监管方式

D. 构建协同监管格局

E. 提升监管规范性和透明度

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第46题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中为加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见:()

A. 夯实监管责任

B. 健全监管规则和标准

C. 创新和完善监管方式

D. 构建协同监管格局

E. 提升监管规范性和透明度

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第47题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中为加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见:()

A. 夯实监管责任

B. 健全监管规则和标准

C. 创新和完善监管方式

D. 构建协同监管格局

E. 提升监管规范性和透明度

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第48题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中为加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见:()

A. 夯实监管责任

B. 健全监管规则和标准

C. 创新和完善监管方式

D. 构建协同监管格局

E. 提升监管规范性和透明度

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第49题

下列说法不符合《建筑市场诚信行为信息管理办法》(建市[200719号)规定的是()。

A. 不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做出后7日内

B. 良好行为记录信息公布期限一般为3年

C. 诚信行为记录由县级以上建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布

D. 各省.自治区.直辖市建设行政主管部门将确认的不良行为记录在当地发布之日起7日内报建设部

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第50题

2010年10月由国务院旅游主管部门、中国银保监会联合下发了(),其与原规定相比,显得更加科学合理和人性化。

A. 《旅游安全管理暂行办法》

B. 《旅行社办理旅游意外保险暂行规定》

C. 《旅行社责任保险管理办法》

D. 《中华人民共和国保险法》

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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象 证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况.客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认 证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。1.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
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