擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款

A. 开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B. 警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C. 开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D. 警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. 人民法院

B. 人民政府

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券业协会

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 10

B. 30

C. 50

D. 60

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. 始终坚持以降低风险为导向

B. 可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务

C. 无须承担对投资者进行风险教育的义务

D. 只能通过内部人员进行直接营销

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. ①③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 1万元以下的罚款

B. 吊销该旅游公司的经营许可证

C. 限期恢复原状或者采取其他补救措施

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分

A. 1万元以下的罚款

B. 吊销该旅游公司的经营许可证

C. 限期恢复原状或者采取其他补救措施

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分

A. 五十万元以上五百万元以下

B. 六十万元以上六百万元以下

C. 七十万元以上七百万元以下

D. 八十万元以上八百万元以下

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 三十万元以上三百万元以下

D. 二十万元以上二百万元以下

A. 观察名单不影响证券公司开展业务

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单属于高度保密的名单

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

A. ②④

B. ②③

C. ①③

D. ①②③④

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 10％以上50％以下

B. 5％以上50％以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

A. 3～30

B. 4～40

C. 30～60

D. 10～100

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 30万～60万元

D. 10万~100万元

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 20万～200万元

D. 40万～60万元

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 五十万元以上

B. 五十万元以下

C. 十万元以上

D. 十万元以下

A. 1000万

B. 2000万

C. 5000万

D. 1亿

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B. 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C. 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D. 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

A. 三十万；三十万元以上三百万元以下

B. 五十万；五十万元以上五百万元以下

C. 二十万；二十万元以上二百万元以下

D. 四十万；四十万元以上四百万元以下

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除