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第1题
2004年8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。
A.
《货币市场基金管理暂行规定》
B.
《货币市场基金监督管理办法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金法》
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第2题
（），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
A.
2005年11月
B.
2008年6月
C.
2010年11月
D.
2016年8月
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第3题
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
A.
财政部；中国银保监会
B.
财政部；中国证监会
C.
中国人民银行；中国银保监会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第4题
2000年10月8日，中国证监会发布了（）。
A.
《证券投资基金管理暂行办法》
B.
《中华人民共和国公司法》
C.
《开放式证券投资基金试点办法》
D.
《中华人民共和国证券法》
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第5题
凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.
不可上市流通；财政部.中国人民银行和中国证监会
B.
不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.
可上市流通；财政部和中国人民银行
D.
可上市流通；中国证监会和中国人民银行
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第6题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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第7题
当可疑交易明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.
所在地中国证监会
B.
所在地中国人民银行
C.
注册地中国证监会
D.
注册地中国人民银行
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第8题
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会
C.
中国人民银行
D.
中国证券业协会
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第9题
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.对依法检测.分析.报告可以交易的有关情况.对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.
中国银行业协会
B.
中国证监会
C.
银保监会
D.
中国人民银行
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第10题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银行业协会
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第11题
当事人对欠付工程价款利息计付标准没有约定的，按照()。
A.
中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息
B.
中国人民银行发布的利率计息
C.
中国人民银行同期贷款利率计息
D.
中国人民银行发布贷款利率计息
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第12题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第13题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第14题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第15题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第16题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第17题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第18题
《职业病防治法》是第()号主席令公布的。
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第19题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第20题
（）应通过非现场检查.现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.
中国证监会
B.
中国人民银行
C.
中国证券业协会
D.
中国证监会派出机构
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第21题
我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银保监会
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第22题
中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
A.
中国银行业监督管理委员会成立
B.
中国证监会成立
C.
中国证券业协会成立
D.
中国人民银行成立
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第23题
公开市场一级交易商制度中是由（）根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
中国银行
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第24题
结算代理制度是指经（）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
中国银行
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第25题
商业银行担任基金托管人的，由（）核准。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国银保监会
D.
中国证监会和中国银保监会
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第26题
2005年11月，颁布（）。
A.
《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.
《创业投资企业管理暂行办法》
D.
《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
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第27题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.
行业协会
B.
中国人民银行
C.
中国证监会
D.
中国证监会派出机构
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第28题
我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国基金业协会
D.
中国人民银行
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第29题
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.
商业银行
B.
中国人民银行
C.
原中国银监会
D.
原中国保监会
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第30题
2018年4月27日，中国人民银行.中国银保监会.中国证监会.国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A.
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.
《证券公司融资融券业务管理办法》
C.
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.
《外商投资证券公司管理办法》
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第31题
（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A.
2001年6月18日
B.
2003年7月1日
C.
2007年6月18日
D.
2010年7月1日
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第32题
（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
A.
1948年
B.
1983年
C.
1984年
D.
1986年
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第33题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第34题
《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第28次会议通过，2002年6月29日中华人民共和国主席令第70号发布，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会修订，自（）施行。
A.
2015年1月1日
B.
2014年12月1日
C.
2014年9月1日
D.
2015年4月1日
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第35题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
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第36题
证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
中国人民银行
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第37题
科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。
A.
中国证监会
B.
财政部
C.
中国人民银行
D.
中国证券业协会
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第38题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第39题
证券交易所的设立和解散是由（）决定的。
A.
中国证券业协会
B.
中国人民银行
C.
国务院
D.
中国证券监督管理委员会
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第40题
2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。Ⅰ开展行业自律Ⅱ协调行业关系Ⅲ提供行业服务Ⅳ促进行业发展
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。
A.
中国银监会
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
中国人民银行
D.
商务部
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第42题
2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.
《私募投资基金信息披露管理办法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
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第43题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。
A.
自律组织
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第44题
证券公司应当按照（）有关规定采集.记录.存储.报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实.准确.完整。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
工商管理局
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第45题
《中华人民共和国招标投标法》于（）年起实行。
A.
1999年8月30日
B.
2000年1月
C.
2011年12月20日
D.
2012年2月1日
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第46题
2011年12月16日，中国证监会.中国人民银行.国家外汇管理局联合发布《基金管理公司.证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.
A.
ETF
B.
QDII
C.
QFII
D.
RQFII
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第47题
依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A.
期货保证金安全存管监控机构
B.
期货交易所和中国期货业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第48题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第49题
对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中央国债登记结算有限责任公司
D.
中国人民银行
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第50题
（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国发改委
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
