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第1题
下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。
A.
财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.
财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
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第2题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。
A.
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查
D.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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第3题
下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。
A.
财务尽职调查多使用趋势分析.结构分析等分析工具
B.
财务尽职调查是投资及整合方案设计.交易谈判.投资决策不可或缺的前提
C.
财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务.资产等
D.
财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险
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第4题
下列哪项不是尽职调查的内容：
A.
业务尽职调查
B.
财务尽职调查
C.
法律尽职调查
D.
信用尽职调查
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第5题
（）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。
A.
行为尽职调查
B.
法律尽职调查
C.
业务尽职调查
D.
财务尽职调查
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第6题
（）是整个尽职调查的核心。
A.
财务尽职调查
B.
业务尽职调查
C.
法律尽职调查
D.
风险调查
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第7题
以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。
A.
财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况
B.
强调发现企业的流动性价值和潜在风险
C.
注重对企业未来价值和成长性的合理预测
D.
经常采用趋势分析和结构分析工具
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第8题
（）多使用趋势分析.结构分析等分析工具。
A.
业务尽职调查
B.
法律尽职调查
C.
风险投资
D.
财务尽职调查
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第9题
下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。
A.
发现企业的投资价值和潜在风险
B.
了解过去企业创造价值的机制
C.
了解企业创造价值机制未来的变化趋势
D.
了解现在企业创造价值的机制
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第10题
下列不属于尽职调查的作用是（）。
A.
价值发现
B.
财务发现
C.
投资决策辅助
D.
风险发现
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第11题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第13题
财务尽职调查的内容不包括（）。
A.
企业的历史经营业绩
B.
企业的未来盈利预测
C.
企业的治理状况
D.
企业的财务风险敏感度分析
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第14题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.
财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.
只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.
结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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第15题
《湖北省安全生产党政同责实施办法》中规定：禁止发生生产安全事故后采取（）的责任处理方式。
A.
先免职再调查
B.
先问责再调查
C.
边问责边调查
D.
边调职边问责
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第16题
《湖北省安全生产党政同责实施办法》中规定：禁止发生生产安全事故后采取（）的责任处理方式。
A.
先免职再调查
B.
先问责再调查
C.
边问责边调查
D.
边调职边问责
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第17题
《湖北省安全生产党政同责实施办法》中规定：禁止发生生产安全事故后采取（）的责任处理方式。
A.
先免职再调查
B.
先问责再调查
C.
边问责边调查
D.
边调职边问责
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第18题
《湖北省安全生产党政同责实施办法》中规定：禁止发生生产安全事故后采取（）的责任处理方式。
A.
先免职再调查
B.
先问责再调查
C.
边问责边调查
D.
边调职边问责
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第19题
《湖北省安全生产党政同责实施办法》中规定：禁止发生生产安全事故后采取（）的责任处理方式。
A.
先免职再调查
B.
先问责再调查
C.
边问责边调查
D.
边调职边问责
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第20题
《湖北省安全生产党政同责实施办法》中规定：禁止发生生产安全事故后采取（）的责任处理方式。
A.
先免职再调查
B.
先问责再调查
C.
边问责边调查
D.
边调职边问责
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第21题
下列（）不是法律尽职调查关注的重点问题。
A.
历史沿革问题
B.
企业内部控制
C.
主要股东情况
D.
高级管理人员
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第22题
以下不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。
A.
了解企业创造价值机制未来的变化趋势
B.
了解过去及现在企业创造价值的机制
C.
评估企业存在的财务风险以及投资价值
D.
预测企业未来的财务业绩并对之进行估值
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第23题
在企业财务尽职调查中，以下不属于资产负债表重点核查的对象真实性的资产项目是（）。
A.
货币资金
B.
收入确认
C.
坏账计提
D.
应收款项
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第24题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第25题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。
A.
保密责任
B.
持续督导
C.
公平竞争
D.
接受培训
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第27题
财务顾问及财务顾问主办人出现（）中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第28题
一份详尽的尽职调查工作计划不包括：
A.
尽职调查对象
B.
尽职调查内容与方法
C.
尽职调查的手段
D.
尽职调查的日程安排
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第29题
在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（）。
A.
项目立项
B.
投资决策
C.
尽职调查
D.
签订投资协议
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第30题
下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是（）。
A.
风险揭示书
B.
审计报告
C.
法律意见书
D.
行业分析报告
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第31题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。
A.
不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.
已上报项目，监管机关暂停审理
C.
不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.
已上报项目，监管机关终止审理
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第32题
财务尽职调查重点关注目标公司的（）财务业绩情况。
A.
历史
B.
未来
C.
目前
D.
过去一年
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第33题
在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（）
A.
收入确认
B.
销售成本
C.
期间费用核算的规范性
D.
存货周转
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第34题
股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
A.
项目立项
B.
投资决策
C.
尽职调查
D.
投资交割
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第36题
除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第37题
与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同，财务尽职调查强调发现企业的潜在风险以及（）。
A.
投资风险
B.
投资价值
C.
未来收益
D.
战略投资意义
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第38题
下列关于尽职调查的说法中正确的是（）。
A.
并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力
B.
投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务
C.
对于处于较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量
D.
对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告
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第39题
股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。
A.
未来盈利预测
B.
资本性开支
C.
定价能力
D.
财务风险敏感度分析
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第40题
（）阶段，对目标公司业务.财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。
A.
尽职调查
B.
初步尽职调查
C.
项目开发与筛选
D.
决策调查
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第41题
关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。
A.
财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料
B.
中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C.
中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D.
申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
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第42题
关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（）。
A.
风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量
B.
投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定
C.
尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑
D.
尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择
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第43题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第44题
以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是（）。
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第45题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
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第46题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.
具有证券从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
最近36个月无违反诚信的不良记录
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
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第48题
下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。
A.
新进入上市公司的董事.监事
B.
新进入上市公司的高级管理人员.控股股东
C.
上市公司收购人
D.
新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
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第49题
财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第50题
在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（）的财务报告及审计报告。
A.
最近半年
B.
最近一年
C.
最近三年
D.
最近3个月
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搜题
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