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第1题
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第2题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第3题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第4题
对于公司治理情况的分析主要包括（）。①董事会的构成及运作②监事会构成及运作③公司财务状况④公司股东.管理层.员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第5题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
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第6题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
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第7题
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第8题
在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策
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第9题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第10题
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第11题
证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。（）
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第12题
（）应通过非现场检查.现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.
中国证监会
B.
中国人民银行
C.
中国证券业协会
D.
中国证监会派出机构
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第13题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第14题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
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第15题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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第16题
证券公司应当定期对介绍业务（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.
规则
B.
内部控制
C.
风险隔离
D.
资金监管
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第17题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
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第18题
基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ约谈高级管理人员Ⅱ现场检查Ⅲ非现场检查Ⅳ向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第19题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第20题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第21题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设.收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第22题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第23题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（）
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第24题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
下列情形中，督察长需要向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的是（）。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第27题
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。1.出示警示函2.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告3.监管谈话4.责令改正
A.
1、2、4
B.
1、2、3、4
C.
1、3
D.
1、3、4
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第28题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事.监事.高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③④
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第29题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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第30题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
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第31题
在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第32题
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第33题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务.限期撤销境内分支机构
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第34题
审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素质
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
以下属于管理指标的是（）Ⅰ.公司战略与定位Ⅱ.经营风险控制情况Ⅲ.股东关系与公司治理Ⅳ.高层人员尽职与异动Ⅴ.重大业务经营问题Ⅵ.危机事件处理情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第36题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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第37题
风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第38题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.
证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
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第39题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第40题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第41题
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A.
②③⑤⑥⑦
B.
①②③⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥⑦
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第43题
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第45题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（）机构汇报。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
住所地中国证监会派出机构
D.
员工大会
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第46题
风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第47题
综合评价是指通过对公司的（）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。I盈利能力分析II偿债能力分析III运营能力分析IV负债能力分析
A.
II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.II.III
D.
I.II.III.IV
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第48题
《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事.监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。
A.
谈话
B.
记入信用记录
C.
暂停从业资格
D.
提示
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第49题
证券公司开展自营业务要求（）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第50题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
