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首页>试题列表>下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是( )。
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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是()。

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B. 接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查

D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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第1题

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是()。

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B. 接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查

D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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第2题

2007年屠某夫妇收养了四岁的芳芳,并依法办理了收养手续。关于芳芳与其亲生父母及屠某夫妇之间的权利义务关系,下列说法正确的是()。

A. 芳芳与其亲生父母之间的权利义务关系由芳芳的亲生父母与屠某夫妇协商确定

B. 芳芳与屠某夫妇之间的权利义务关系由人民法院裁定

C. 芳芳与屠某夫妇之间的权利义务关系适用法律关系关于父母子女关系的规定

D. 芳芳与其亲生父母之间的权利义务关系仍适用法律关于父母子女关系的规定

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第3题

2008年老张夫妇收养了三岁的豆豆,并依法办理了收养手续。关于豆豆与其亲生父母及老张夫妇之间的权利义务关系,下列说法正确的是()。

A. 豆豆与其亲生父母之间的权利义务关系仍适用法律关于父母子女关系的规定

B. 豆豆与老张夫妇之间的权利义务关系适用法律关于父母子女关系的规定

C. 豆豆与其亲生父母之间的权利义务关系由豆豆的亲生父母与老张夫妇协商确定

D. 豆豆与老张夫妇之间的权利义务关系由人民法院裁定

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第4题

关于收养关系成立的法律效力,下列说法正确的是()。

A. 收养关系成立后,养子女与生父母之间彼此不再是法律意义上的父母与子女

B. 收养关系成立后,收养人和被收养人相互之间产生了法定的权利和义务

C. 收养关系一经成立,便在收养人与被收养人之间确立起养父母和养子女的身份关系

D. 养子女与生父母的其他近亲属之间的权利和义务,不会因收养关系的成立而不复存在

E. 收养关系成立后,养子女与养父母的近亲属之间的权利义务关系,适用法律关于子女与父母的近亲属的规定

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第5题

关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是()。

A. 财务顾问申请人申请文件内容发生变化的,应当向中国证监会提交更新资料

B. 中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

C. 中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单

D. 申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

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第6题

公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利,下列选项正确的是()。

A. 基本权利的主体主要是公民,在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

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第7题

公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利,下列选项正确的是()。

A. 基本权利的主体主要是公民,在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

E. 行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则

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第8题

股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有的行为包括()。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第9题

财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法,符合要求的是()。

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

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第10题

下列不属于财务顾问尽职调查职责的是()。

A. 财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B. 财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,可自行聘请相关专业机构提供专业服务

C. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

D. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

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第11题

依据《安全生产法》规定,下列关于工会权利和义务的说法,错误的是()。

A. 工会有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督,提出意见

B. 工会发现危及从业人员生命安全的情况时,有权组织从业人员撤离危险场所

C. 工会有权依法参加事故调查,向有关部门提出处理意见

D. 工会依法对安全生产工作进行监督

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第12题

下列关于境内机构投资者.投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中,错误的是()。

A. 境内机构投资者.投资顾问应当力求交易成本最小化

B. 境内机构投资者.投资顾问应寻求最佳交易执行

C. 交易佣金不是基金.集合计划持有人的财产

D. 境内机构投资者.投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

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第13题

公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利,下列选项正确的是()。

A. 基本权利的主体主要是公民,在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

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第14题

职业病防治过程中关于劳动者的权利和义务下列说法错误的是()。

A. 从事接触职业病危害因素作业的劳动者有获得职业健康检查的权力

B. 劳动者无权了解本人健康检查结果

C. 劳动者若不同意职业健康检查的结论,有权根据有关规定投诉

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第15题

职业病防治过程中关于劳动者的权利和义务,下列说法错误的是()。

A. 劳动者无权了解本人健康检查结果

B. 从事接触职业病危害因素作业的劳动者有获得职业健康检查的权力

C. 劳动者若不同意职业健康检查的结论,有权根据有关规定投诉

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第16题

1982年,2岁的阿强被孙某夫妇依法收养,并与他们共同生活至参加工作。2012年11月,阿强胞弟因病去世,阿强生父母考虑到自己没有其他子女,提出让阿强赡养,养父母孙某夫妇坚决反对,下列关于阿强与生父母、养父母权利义务关系的说法中,不正确的()。

A. 阿强有赡养生父母的义务,没有赡养养父母的义务

B. 阿强没有赡养生父母和养父母的义务

C. 阿强有赡养养父母的义务,没有赡养生父母的义务

D. 阿强有赡养生父母和养父母的义务

E. 孙某夫妇去世之后,阿强与生父母之间的权利义务关系自动恢复

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第17题

根据《婚姻法》,下列关于父母子女权利义务关系的说法中,错误的是()。

A. 子女不履行赡养义务时,生活困难的父母有要求子女给赡养费的权利

B. 父母对子女的抚养义务是无条件的,子女对父母的赡养义务也是无条件的

C. 父母不履行抚养义务时,不能独立生活的子女有要求父母付给抚养费的权利

D. 父母有保护和教育未成年子女的权利和义务

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第18题

根据《宪法》和法律的规定,下列选项不正确的是()。

A. 中华人民共和国公民有依法纳税的权利

B. 监督权包括批评建议权、控告检举权和申诉权

C. 受教育权既是公民的权利也是公民的义务

D. 中华人民共和国公民有劳动的权利和义务

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第19题

以下关于资产管理活动说法错误的是()。

A. 对储蓄而言,存款人与银行是债权人和债务人关系

B. 对资产管理而言,投资人与管理人是委托人和受托人关系

C. 投资人自担风险.自享收益

D. 管理人与投资人共担风险,共享收益

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第20题

下列对法和法律关系的描述,正确的是()。

A. 法律规范是静态的,一经制定生效范围内不变

B. 法律规范是动态的,随社会生活的变化而变化

C. 法律规定的权利和义务,仅指个人的权利和义务

D. 法律规定的权利和义务,不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

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第21题

存在()的,不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第22题

证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第23题

在行政执法中,行政授权与行政委托,存在质的区别,主要表现在()。

A. 职权的来源不同。前者来源于实施法律的行政机关,后者来源于制定法律法规的机关,由法律、法规加以规定

B. 职权的来源不同。前者来源于制定法律法规的机关,由法律、法规加以规定,后者来源于实施法律的行政机关

C. 成立的前提不同。授权是制定法律、法规机关单方面的行为,不需要有被授权人的同意,被授权人不能拒绝,委托的成立则须经受托人的同意

D. 被授权组织和被委托组织的法律地位不同。前者具有独立的主体资格,直接以自己的名义行使行政权,并自己承担法律后果;后者则只能以委托机关的名义行使行政权,其行为后果也由委托机关承担

E. 被授权组织和被委托组织的法律地位不同。前者不具有独立的主体资格,但可以以自己的名义行使行政权,并由授权机关承担法律后果;后者以委托机关的名义行使行政权,其行为后果由自己承担

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第24题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。

A. 保密责任

B. 持续督导

C. 公平竞争

D. 接受培训

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第25题

小组工作是社会工作的工作方法之一,与个案工作和社区工作方法相比,小组工作功能和效果上的特点是()。

A. 帮助服务对象运用自身及其周围的资源,改善个人与社会环境之间的问题

B. 帮助服务对象利用与其他服务对象之间的关系和动力,解决个人社会心理功能性方面的问题

C. 通过组织服务对象参与机构决策的过程,培养服务对象利己利人的精神,共同解决问题

D. 通过组织服务对象参与集体活动的过程,提高他们的能力和意识,共同改善生活质量

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第26题

以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是()

A. 基金财产独立于基金托管人的固有财产,基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

B. 基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务可以相互抵销

C. 基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务不得相互抵销

D. 不同基金之间在账户设置.资金划拨.账册记录等方面应完全独立,实行专户.专人管理

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第27题

依据《安全生产法》规定,下列关于工会权力和义务的说法,错误的是()。

A. 工会发现危及从业人员生命安全的情况时,有权组织从业人员撤离危险场所

B. 工会依法对安全生产工作进行监督

C. 工会有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督,提出意见

D. 工会有权依法参加事故调查,向有关部门提出处理意见

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第28题

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管.托管要求,体现了()。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

A. ①②③④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①④

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第29题

对杜邦分析法的说法中,错误的是()。

A. 杜邦分析法是用一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法,它利用的是财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况

B. 杜邦分析法最早由美国杜邦公司使用

C. 净资产收益率=销售利润率×净资产周转率×权益乘数

D. 企业的盈利能力综合取决于企业的销售利润率.使用资产的效率和企业的财务杠杆

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第30题

公民的权利和义务是由民法规定的。

A. 正确

B. 错误

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第31题

关于钎焊从业人员的义务,下列说法错误的是()。

A. 用人单位不需要为从业人员提供必要的、安全的劳动防护用品

B. 正确佩戴和使用劳动防护用品是从业人员必须履行的法定义务

C. 从业人员不履行该项义务而造成人身伤害的,单位不承担法律责任

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第32题

根据宪法和法律的规定,下列选项不正确的是()。

A. 生命权是我国《宪法》明确规定的公民基本权利

B. 监督权包括批评建议权、控告检举权和申诉权

C. 受教育既是公民的权利也是公民的义务

D. 中华人民共和国公民有劳动的权利和义务

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第33题

下列关于受赠人的权利和义务的说法不正确的是()。

A. 对于不易储存、运输和超过实际需要的受赠财产,受赠人可以变卖,所取得的全部收入应当用于捐赠目的

B. 受赠人与捐赠人订立了捐赠协议的,应当按照协议约定的用途使用捐赠财产,不得擅自改变捐赠财产的用途

C. 受赠人应当公开接受捐赠的情况和受赠财产的使用、管理情况,接受社会监督

D. 县级以上人民政府及其部门作为受赠人时,只可以按照捐赠人的意愿分发或者兴办公益事业,不得将其受赠财产转交公益性社会团体或者公益性非营利的事业单位

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第34题

甲乙夫妇二人在一次车祸中双双致残,生活均不能自理,无力抚养7岁的女儿丙,欲将丙送与他人收养。邻居丁(男),53岁,单身,无子女,欲收养丙,并与甲乙订立了收养协议。下列关于丁收养丙的说法,正确的有()。

A. 丁与甲乙夫妇订立收养协议,应当征求丙的意见

B. 丁与甲乙夫妇订立收养协议后,收养关系即正式成立

C. 丁与丙间的年龄差符合无配偶男性收养女性的法律规定

D. 收养关系成立后,丙与甲乙之间的权利义务关系消除

E. 收养关系成立后,丙与丁产生父母子女间的权利义务关系

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第35题

根据实际情况的需要,服务协议通常包括()。

A. 服务性质

B. 服务的内容和采用的方法

C. 服务双方应有的权利和义务

D. 服务的地点、时间、期限和次数

E. 服务双方签字

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第36题

根据实际情况的需要,工作协议通常包括()。

A. 服务性质

B. 服务的内容和采用的方法

C. 服务双方应有的权利和义务

D. 服务的地点、时间、期限和次数

E. 服务双方签字

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第37题

依据《安全生产法》规定,下列关于生产经营单位从业人员安全生产权利和义务的说法,错误的是()。

A. 从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施

B. 从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告

C. 从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业

D. 从业人员不得拒绝上级管理人员的指令

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第38题

依据《安全生产法》规定,下列关于生产经营单位从业人员安全生产权利和义务的说法,错误的是()。

A. 从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业

B. 从业人员不得拒绝上级管理人员的指令

C. 从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告

D. 从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施

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第39题

关于钎焊从业人员的义务,下列说法中错误的是()。

A. 生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度和操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分

B. 造成重大事故,构成犯罪的,要依照《中华人民共和国刑法》有关规定追究其刑事责任

C. 私自商量决定责任

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第40题

下列关于违反安全保障义务责任的构成要件说法错误的是()。

A. 负有安全保障义务的人是公共场所的管理人或群众性活动的组织者

B. 安全保障义务人未尽到安全保障义务

C. 安全保障义务人的工作人员或他人遭受损害

D. 损害必须与安全保障义务人未尽安全保障义务的行为之间存在因果关系

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第41题

下列关于违反安全保障义务责任的构成要件说法错误的是()。

A. 负有安全保障义务的人是公共场所的管理人或群众性活动的组织

B. 安全保障义务人未尽到安全保障义务

C. 安全保障义务人的工作人员或他人遭受损害

D. 损害必须与安全保障义务人未尽安全保障义务的行为之间存在因果关系

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第42题

下列关于违反安全保障义务责任的构成要件说法错误的是()。

A. 负有安全保障义务的人是公共场所的管理人或群众性活动的组织者

B. 安全保障义务人未尽到安全保障义务

C. 安全保障义务人的工作人员或他人遭受损害

D. 损害必须与安全保障义务人未尽安全保障义务的行为之间存在因果关系

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第43题

下列关于违反安全保障义务责任的构成要件说法错误的是()。

A. 负有安全保障义务的人是公共场所的管理人或群众性活动的组织

B. 安全保障义务人未尽到安全保障义务

C. 安全保障义务人的工作人员或他人遭受损害

D. 损害必须与安全保障义务人未尽安全保障义务的行为之间存在因果关系

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第44题

下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是()。

A. 财务尽职调查多使用趋势分析.结构分析等分析工具

B. 财务尽职调查是投资及整合方案设计.交易谈判.投资决策不可或缺的前提

C. 财务分析是尽职调查工作的核心,涉及业务.资产等

D. 财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险

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第45题

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。1.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第46题

下列关于反思性直接治疗技巧的表述中,错误的是()。

A. 注重与服务对象之间的相互沟通与交流

B. 比较关注反映服务对象内心的感受和想法

C. 在沟通中引导服务对象分析和理解自己的问题

D. 不在乎是否反映服务对象的内心感受

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第47题

下列关于反思性直接治疗技巧的表述中,错误的是()。

A. 注重与服务对象之间的相互沟通与交流

B. 比较关注反映服务对象内心的感受和想法

C. 在沟通中引导服务对象分析和理解自己的问题

D. 不在乎是否反映服务对象的内心感受

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第48题

夫妻关系就其性质来说可以分为()。

A. 夫妻人身关系

B. 夫妻财产关系

C. 夫妻相互扶养关系

D. 夫妻相互照顾关系

E. 夫妻协作关系

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第49题

国际社会工作界把社会工作价值观归纳为()。

A. 践行社会公正

B. 强调服务对象个人的尊严和价值

C. 注重服务中人与人之间关系的重要性

D. 保障服务对象的合法权益

E. 待人真诚和守信

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第50题

下列关于委托募集的说法错误的是()。

A. 委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的,基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的,应当严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

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证券公司信息技术全管理中的应急预案包括()。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式 应急演练应当形成报告,保存期不得少于()年。 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》 下列说法中正确的是()。①在指定交易中,一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利.义务和责任③投资者变更指定交易的,应当向已指定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易 以下()属于应重点监控的异常交易行为。1.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或卖出相关证券2.以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易3.委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易4.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金.证券的清算.交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托.成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单 证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法.自愿.审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实.准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系,确保风险可测.可控.可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证.网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作 以下()属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报.连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易 下列说法中,正确的有()①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取③B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取④国债现券.企业债(含可转债).国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的()等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

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