更多“证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查”相关的问题
第1题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第2题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第4题
证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
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第6题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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第7题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.
具有证券从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
最近36个月无违反诚信的不良记录
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
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第8题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（）。
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
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第9题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
A.
具有证券经纪业务资格
B.
最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C.
信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
D.
最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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第10题
期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
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第11题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第12题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第13题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形。
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第14题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第15题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第16题
《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定实施意见》第七条规定，"安管人员"申请证书延续应当符合下例条件（）。
A.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚
B.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚
C.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚
D.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚
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第17题
《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定实施意见》第七条规定，"安管人员"申请证书延续应当符合下例条件（）。
A.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚
B.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚
C.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚
D.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚
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第18题
《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定实施意见》第七条规定，"安管人员"申请证书延续应当符合下例条件（）。
A.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚
B.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚
C.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚
D.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚
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第19题
《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定实施意见》第七条规定，"安管人员"申请证书延续应当符合下例条件（）。
A.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚
B.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚
C.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚
D.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚
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第20题
《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定实施意见》第七条规定，"安管人员"申请证书延续应当符合下例条件（）。
A.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚
B.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚
C.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚
D.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚
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第21题
《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定实施意见》第七条规定，"安管人员"申请证书延续应当符合下例条件（）。
A.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚
B.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚
C.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚
D.
在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚
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第22题
行政责任是指行政法律关系主体因违反行政法律规范所应承担的法律后果或应负的法律责任。它包括（）。
A.
企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
B.
公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
C.
国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
D.
安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
E.
单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
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第23题
行政责任是指行政法律关系主体因违反行政法律规范所应承担的法律后果或应负的法律责任。它包括（）。
A.
企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
B.
公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
C.
国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
D.
安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
E.
单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
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第24题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件不包括（）。
A.
符合持续性经营规则
B.
近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.
近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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第25题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第26题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。
A.
符合持续性经营规则
B.
近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.
近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
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第27题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第28题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第29题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
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第30题
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（）。Ⅰ.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。
A.
保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求
B.
股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所
C.
管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
D.
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序
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第32题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
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第33题
管理人.法定代表人或者执行事务合伙人委派代表.董事.监事.高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
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第34题
证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
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第35题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第36题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.
公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
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第37题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。
A.
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.
因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
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第38题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第39题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）
A.
品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用
B.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第40题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.
已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第41题
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.
业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.
最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.
香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.
证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
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第42题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
2500万元
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第43题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第44题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第45题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。
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第46题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不得低于实收资本的（）。
A.
100％
B.
30％
C.
70％
D.
50％
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第47题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
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第48题
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
A.
4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B.
3年内因违法行为被撤销资格的律师
C.
5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D.
6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
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第49题
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.
100万
B.
1亿
C.
3000万
D.
5000万
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第50题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
