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第1题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.
具有证券从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
最近36个月无违反诚信的不良记录
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
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第2题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。
A.
不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.
已上报项目，监管机关暂停审理
C.
不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.
已上报项目，监管机关终止审理
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第3题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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第4题
下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.
《上市公司收购管理办法》
B.
《中华人民共和国公司法》
C.
《上市公司重大资产重组管理办法》
D.
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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第5题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。
A.
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查
D.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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第6题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.
财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.
只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.
结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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第7题
关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。
A.
财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料
B.
中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C.
中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D.
申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
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第8题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第9题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第11题
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第12题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。
A.
保密责任
B.
持续督导
C.
公平竞争
D.
接受培训
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第13题
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话.出具警示函.责令定期报告等监管措施。
A.
90％
B.
80％
C.
60％
D.
50％
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第14题
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.
90％
B.
80％
C.
60％
D.
50％
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第15题
相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购.重大资产重组.合并.分立.股份回购等对上市公司股权结构.资产和负债.收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值.方案设计.出具专业意见等专业服务。
A.
财务顾问
B.
法律顾问
C.
投资顾问
D.
资产管理顾问
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第17题
除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第18题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第19题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第20题
上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。1.监管谈话2.出具警示函3.责令改正4.责令定期报告
A.
1、2
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第21题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人.委托人的董事.监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖.持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第23题
下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。
A.
财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.
财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
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第24题
财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
财务顾问及财务顾问主办人出现（）中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第26题
下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。
A.
新进入上市公司的董事.监事
B.
新进入上市公司的高级管理人员.控股股东
C.
上市公司收购人
D.
新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
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第27题
财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观.公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A.
①②③④
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③
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第28题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第29题
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。
A.
移送司法机关追究责任
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
责令改正
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第30题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第31题
财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（？？）工作。1.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务2.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作3.督促和坚持申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况4.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
A.
1、2、3、4
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3
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第32题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第33题
（）不属于中介机构推荐的项目来源。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
财务顾问
D.
基金公司
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第34题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
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第35题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第36题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第37题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第38题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第39题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第40题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第41题
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第42题
某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，（）应当对此承担责任。
A.
企业法定代表人
B.
该公司经理
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
E.
该公司的工会小组负责人
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第43题
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。（）
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第44题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
A.
禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平.合理.自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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第45题
证券公司持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
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第46题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（）。Ⅰ.战略Ⅱ.组织Ⅲ.财务Ⅳ.人力资源
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
下列关于私募基金子公司说法正确的是（）。
A.
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B.
私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的
C.
私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.
私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
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第48题
中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.
《证券公司合规管理试行规定》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《上市公司重大资产重组管理办法》
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第49题
甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.
甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.
甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.
甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
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第50题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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搜题
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