更多“按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配”相关的问题
第1题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第2题
适当性管理的具体安排包括（）。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
期货经营机构销售产品或提供服务的原则是（）。
A.
投资者利益优先
B.
买卖自负
C.
适当的产品销售给适当的投资者
D.
尽量不让弱势群体做期货
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第4题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑥
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第5题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，应考虑（）
A.
了解投资者的标准、方法和流程
B.
投资者分类的依据、方法和流程
C.
产品或服务分级的依据、方法和流程
D.
执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
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第6题
经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整（）并告知投资者。
A.
投资者分类
B.
产品或服务分级
C.
股东结构
D.
适当性匹配意见
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第7题
以下哪项不符合“适当的产品销售给适当的投资者”的原则（）
A.
销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金
B.
销售人员给风险厌恶者推荐大额存单
C.
销售人员向风险爱好者销售理财
D.
销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金
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第8题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所.证券登记结算公司.行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求.自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关.严格风险的产品分级机制
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第10题
按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验
A.
①②③
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第11题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品.服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第12题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。
A.
《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.
《证券期货投资者适当性管理办法》
C.
《私募基金销售适用性实施办法》
D.
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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第14题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律.行政规范.本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第15题
（）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
中国证监会
D.
期货交易所
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第16题
为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据下列哪些法规制定的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（）
A.
《宪法》
B.
《期货交易管理条例》
C.
《刑法》
D.
《证券期货投资者适当性管理办法》
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第17题
基金销售适用性原则不包括（）。
A.
差异性原则
B.
全面性原则
C.
有效性原则
D.
合理性原则
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第18题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第20题
投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
A.
真实性
B.
时效性
C.
准确性
D.
完整性
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第21题
（）应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。
A.
经营机构
B.
期货协会
C.
证券协会
D.
银行协会
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第22题
以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。
A.
信息告知
B.
损失补偿
C.
风险警示
D.
适当性匹配
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第23题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知.警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律.行政法规要求的电子方式进行确认。
A.
在普通投资者申请转化专业投资者
B.
向专业投资者销售高风险产品或服务
C.
经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见
D.
向普通投资者履行信息告知义务
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第24题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.
财务状况
B.
投资目标
C.
风险偏好及可承受的损失
D.
自然人的家庭成员情况
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第25题
协会鼓励经营机构通过网站、经营场所等披露（）。
A.
投资者分类政策
B.
产品或服务分级政策
C.
自查报告
D.
适当性制度
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第26题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第27题
以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
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第28题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：
A.
查询、收集投资者资料
B.
问卷调查
C.
知识测试
D.
其他现场或非现场沟通等
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第29题
（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。
A.
期货交易所
B.
中国证监会及其派出机构
C.
国务院
D.
期货公司
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第30题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第31题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第32题
普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.推荐风险等级低的产品Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第33题
证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第35题
私募基金募集应当履行下列（）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第36题
基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
经（）同意，协会发布产品或服务风险等级名录。
A.
监事会
B.
理事会
C.
董事会
D.
股东大会
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第39题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.
1；1
B.
2；2
C.
3；3
D.
3；1
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第40题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务有（）
A.
给予投资者至少48小时的冷静期或至少增加两次回访告知特别风险
B.
追加了解投资者的相关信息
C.
向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
D.
给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
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第41题
证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
③④
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第42题
经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A.
矛盾的化解
B.
纠纷的处理
C.
纠纷的维权
D.
投诉的处理
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第43题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。1.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息2.将“荐股软件”销售（服务）协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案3.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户4.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.
2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、2、3、4
D.
1、3、4
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第44题
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，其保存期限不得少于（）年。
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第45题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第46题
证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载.保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第47题
下列说法错误的有（）
A.
经营机构履行投资者适当性义务时，不可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充
B.
除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定
C.
经董事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。
D.
本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式
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第48题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第50题
以下说法错误的是（）
A.
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制
B.
经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平
C.
经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施
D.
经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查
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搜题
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