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首页>试题列表>经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
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[单选题]

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

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第1题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

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第2题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A. 1;1

B. 2;2

C. 3;3

D. 3;1

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第3题

经营机构存在有下列哪些情形的时,将给予警告,并处以3万元以下罚款。

A. 按规定开展适当性自查的

B. 未按规定进行投资者类别转化的

C. 未建立或者更新投资者评估数据库的

D. 按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

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第4题

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是()

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款

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第5题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A. 1;1

B. 2;2

C. 3;3

D. 3;1

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料,或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

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第7题

案例背景:2023年6月3日,某市房建基坑工程,深5.6m,南则段约15m余长的边坡突然滑塌,造成两名支模人员一人死亡,一人重伤。主要原因是,该工程施工前未编制专项施工方案,施工时与设计施工图的要求不符合,编制施工方案不具备针对性和指导性,未开展深基坑施工风险分析与分级管控,基坑施工时间过长,强风化夹层渗水流泥未及时处理,无防渗水流泥措施,基坑支护受损失效,据调查,该深基坑建设单位未委托第三方进行检测,施工单位也未进行实时监测。结合案例背景,请指出以下正确答案。

A. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定,对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程,()应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的,对直接负责的()和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位有()行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定,施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定,施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的;处1万元以上2万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证30日。

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第8题

案例背景:2023年6月3日,某市房建基坑工程,深5.6m,南则段约15m余长的边坡突然滑塌,造成两名支模人员一人死亡,一人重伤。主要原因是,该工程施工前未编制专项施工方案,施工时与设计施工图的要求不符合,编制施工方案不具备针对性和指导性,未开展深基坑施工风险分析与分级管控,基坑施工时间过长,强风化夹层渗水流泥未及时处理,无防渗水流泥措施,基坑支护受损失效,据调查,该深基坑建设单位未委托第三方进行检测,施工单位也未进行实时监测。结合案例背景,请指出以下正确答案。

A. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定,对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程,()应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的,对直接负责的()和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位有()行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定,施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定,施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的;处1万元以上2万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证30日。

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第9题

案例背景:2023年6月3日,某市房建基坑工程,深5.6m,南则段约15m余长的边坡突然滑塌,造成两名支模人员一人死亡,一人重伤。主要原因是,该工程施工前未编制专项施工方案,施工时与设计施工图的要求不符合,编制施工方案不具备针对性和指导性,未开展深基坑施工风险分析与分级管控,基坑施工时间过长,强风化夹层渗水流泥未及时处理,无防渗水流泥措施,基坑支护受损失效,据调查,该深基坑建设单位未委托第三方进行检测,施工单位也未进行实时监测。结合案例背景,请指出以下正确答案。

A. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定,对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程,()应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的,对直接负责的()和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位有()行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定,施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定,施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的;处1万元以上2万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证30日。

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第10题

案例背景:2023年6月3日,某市房建基坑工程,深5.6m,南则段约15m余长的边坡突然滑塌,造成两名支模人员一人死亡,一人重伤。主要原因是,该工程施工前未编制专项施工方案,施工时与设计施工图的要求不符合,编制施工方案不具备针对性和指导性,未开展深基坑施工风险分析与分级管控,基坑施工时间过长,强风化夹层渗水流泥未及时处理,无防渗水流泥措施,基坑支护受损失效,据调查,该深基坑建设单位未委托第三方进行检测,施工单位也未进行实时监测。结合案例背景,请指出以下正确答案。

A. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定,对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程,()应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的,对直接负责的()和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位有()行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定,施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定,施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的;处1万元以上2万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证30日。

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第11题

案例背景:2023年6月3日,某市房建基坑工程,深5.6m,南则段约15m余长的边坡突然滑塌,造成两名支模人员一人死亡,一人重伤。主要原因是,该工程施工前未编制专项施工方案,施工时与设计施工图的要求不符合,编制施工方案不具备针对性和指导性,未开展深基坑施工风险分析与分级管控,基坑施工时间过长,强风化夹层渗水流泥未及时处理,无防渗水流泥措施,基坑支护受损失效,据调查,该深基坑建设单位未委托第三方进行检测,施工单位也未进行实时监测。结合案例背景,请指出以下正确答案。

A. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定,对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程,()应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的,对直接负责的()和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位有()行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定,施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定,施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的;处1万元以上2万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证30日。

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第12题

案例背景:2023年6月3日,某市房建基坑工程,深5.6m,南则段约15m余长的边坡突然滑塌,造成两名支模人员一人死亡,一人重伤。主要原因是,该工程施工前未编制专项施工方案,施工时与设计施工图的要求不符合,编制施工方案不具备针对性和指导性,未开展深基坑施工风险分析与分级管控,基坑施工时间过长,强风化夹层渗水流泥未及时处理,无防渗水流泥措施,基坑支护受损失效,据调查,该深基坑建设单位未委托第三方进行检测,施工单位也未进行实时监测。结合案例背景,请指出以下正确答案。

A. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定,对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程,()应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的,对直接负责的()和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定,施工单位有()行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定,施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案,依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定,施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的;处1万元以上2万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证30日。

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第13题

《中华人民共和国安全生产法》规定:生产经营单位有下述哪些行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款?

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

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第14题

下列属于“安管人员”的法律责任主要有()。

A. “安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

B. “安管人员”涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 建筑施工企业未按规定开展“安管人员”安全生产教育培训考核,或者未按规定如实将考核情况记入安全生产教育培训档案的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处2万元以下的罚款。

D. 主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

E. 专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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第15题

证券公司从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告.3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同Ⅱ.未按规定存放.管理客户担保账户内的资金.证券Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第16题

发行人.证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。

A. 3~30

B. 4~40

C. 30~60

D. 10~100

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第17题

证券登记结算机构.证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 3万~30万元

B. 4万~40万元

C. 30万~60万元

D. 10万~100万元

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第18题

根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第19题

根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第20题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 10

B. 30

C. 50

D. 60

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第21题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列哪些行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元已下单罚款()。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业和标准的劳动防护用品的

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第22题

生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档,未进行定期检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度,或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案(报告)的

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第23题

生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档,未进行定期检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度,或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案(报告)的

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第24题

生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档,未进行定期检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度,或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案(报告)的

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第25题

生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档,未进行定期检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度,或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案(报告)的

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第26题

生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档,未进行定期检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度,或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案(报告)的

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第27题

生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档,未进行定期检测、评估、监控,未制定应急预案,或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度,或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案(报告)的

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第28题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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第29题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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第30题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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第31题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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第32题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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第33题

违反《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。

A. 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的

B. 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

C. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训,或者未按照规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的

E. 未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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第34题

风元建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务,由新科公司负责设计,放心公司负责监理。上级建设主管部门在对项目监督检查中,发现项目部对涉及到的危险性较大分部分项工程施工未按规定执行,进行处罚,请按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》判断下列对放心监理公司处罚是否正确?

A. 1.未按照规定编制监理实施细则,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

B. 2.未对危大工程施工实施专项巡视检查,对直接负责的监理工程师处1000元以上3000元以下的罚款。()

C. 3.总监理工程师未按照规定审查危大工程专项施工方案,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上3000元以下的罚款。()

D. 4.未按照规定建立危大工程安全管理档案的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第35题

风元建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务,由新科公司负责设计,放心公司负责监理。上级建设主管部门在对项目监督检查中,发现项目部对涉及到的危险性较大分部分项工程施工未按规定执行,进行处罚,请按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》判断下列对放心监理公司处罚是否正确?

A. 1.未按照规定编制监理实施细则,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

B. 2.未对危大工程施工实施专项巡视检查,对直接负责的监理工程师处1000元以上3000元以下的罚款。()

C. 3.总监理工程师未按照规定审查危大工程专项施工方案,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上3000元以下的罚款。()

D. 4.未按照规定建立危大工程安全管理档案的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第36题

风元建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务,由新科公司负责设计,放心公司负责监理。上级建设主管部门在对项目监督检查中,发现项目部对涉及到的危险性较大分部分项工程施工未按规定执行,进行处罚,请按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》判断下列对放心监理公司处罚是否正确?

A. 1.未按照规定编制监理实施细则,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

B. 2.未对危大工程施工实施专项巡视检查,对直接负责的监理工程师处1000元以上3000元以下的罚款。()

C. 3.总监理工程师未按照规定审查危大工程专项施工方案,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上3000元以下的罚款。()

D. 4.未按照规定建立危大工程安全管理档案的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第37题

风元建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务,由新科公司负责设计,放心公司负责监理。上级建设主管部门在对项目监督检查中,发现项目部对涉及到的危险性较大分部分项工程施工未按规定执行,进行处罚,请按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》判断下列对放心监理公司处罚是否正确?

A. 1.未按照规定编制监理实施细则,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

B. 2.未对危大工程施工实施专项巡视检查,对直接负责的监理工程师处1000元以上3000元以下的罚款。()

C. 3.总监理工程师未按照规定审查危大工程专项施工方案,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上3000元以下的罚款。()

D. 4.未按照规定建立危大工程安全管理档案的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第38题

风元建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务,由新科公司负责设计,放心公司负责监理。上级建设主管部门在对项目监督检查中,发现项目部对涉及到的危险性较大分部分项工程施工未按规定执行,进行处罚,请按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》判断下列对放心监理公司处罚是否正确?

A. 1.未按照规定编制监理实施细则,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

B. 2.未对危大工程施工实施专项巡视检查,对直接负责的监理工程师处1000元以上3000元以下的罚款。()

C. 3.总监理工程师未按照规定审查危大工程专项施工方案,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上3000元以下的罚款。()

D. 4.未按照规定建立危大工程安全管理档案的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第39题

风元建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务,由新科公司负责设计,放心公司负责监理。上级建设主管部门在对项目监督检查中,发现项目部对涉及到的危险性较大分部分项工程施工未按规定执行,进行处罚,请按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》判断下列对放心监理公司处罚是否正确?

A. 1.未按照规定编制监理实施细则,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

B. 2.未对危大工程施工实施专项巡视检查,对直接负责的监理工程师处1000元以上3000元以下的罚款。()

C. 3.总监理工程师未按照规定审查危大工程专项施工方案,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上3000元以下的罚款。()

D. 4.未按照规定建立危大工程安全管理档案的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第40题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

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第41题

证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第42题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第43题

依据《安全生产法》规定,生产经营单位有下列()情形之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款。

A. 未如实记录安全生产教育和培训情况的

B. 未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的

C. 未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的

D. 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的

E. 危险物品的生产、经营、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的

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第44题

发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。

A. 3万~30万元

B. 4万~40万元

C. 20万~200万元

D. 40万~60万元

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第45题

证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料,或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

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第46题

违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第47题

下列属于“安管人员”的法律责任主要有()。

A. “安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

B. “安管人员”涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 建筑施工企业未按规定开展“安管人员”安全生产教育培训考核,或者未按规定如实将考核情况记入安全生产教育培训档案的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处2万元以下的罚款。

D. 主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

E. 专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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第48题

下列属于“安管人员”的法律责任主要有()。

A. “安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

B. “安管人员”涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 建筑施工企业未按规定开展“安管人员”安全生产教育培训考核,或者未按规定如实将考核情况记入安全生产教育培训档案的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处2万元以下的罚款。

D. 主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

E. 专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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第49题

下列属于“安管人员”的法律责任主要有()。

A. “安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

B. “安管人员”涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 建筑施工企业未按规定开展“安管人员”安全生产教育培训考核,或者未按规定如实将考核情况记入安全生产教育培训档案的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处2万元以下的罚款。

D. 主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

E. 专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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第50题

下列属于“安管人员”的法律责任主要有()。

A. “安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

B. “安管人员”涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 建筑施工企业未按规定开展“安管人员”安全生产教育培训考核,或者未按规定如实将考核情况记入安全生产教育培训档案的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处2万元以下的罚款。

D. 主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

E. 专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责的,造成生产安全事故或者其他严重后果的,按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定,依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处()的罚款。 证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以()的罚款。 违反法律规定,擅自设立证券登记结算机构的,由()予以取缔。 基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在()。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性 以下属于私募基金合格投资者的有()。①社会保障基金.企业年金等养老基金.慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规.中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同 列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率 下列关于非公开募集基金的做法中,错误的有()。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过报刊.电台.电视台.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介 下列选项中,属于基金合同当事人的是()。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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