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第1题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第2题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第3题
国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
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第4题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
①②③④
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第6题
下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
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第7题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第8题
国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章.规则，并依法行使审批.核准.注册，办理备案Ⅱ.依法对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第9题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第10题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第11题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第12题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第13题
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。①监督权②监管权③现场检查权④审查权
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第14题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第15题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第16题
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询Ⅱ.与证券交易.证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券自营
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第17题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.
证券经纪业务；商业银行
B.
证券资产管理；证券交易所
C.
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.
证券承销业务；证券登记结算有限公司
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第18题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.
中国证券登记结算有限责任公司
B.
证券交易所
C.
中国证券业协会
D.
国务院证券监督管理机构
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第19题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员.普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第20题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第21题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第22题
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第23题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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第24题
我国基金市场的监管主体是（）。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
中国基金业协会
D.
中国证券业协会
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第25题
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.
证券交易所
B.
会员大会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第26题
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.
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第27题
设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第28题
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
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第29题
按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券登记结算机构
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第30题
股权投资基金的市场参与主体主要包括（）Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.证券业协会Ⅳ.第三方服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第32题
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
A.
上海.香港
B.
深圳.北京
C.
上海.北京
D.
上海.深圳
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第33题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第34题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第35题
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第36题
美国监管证券投资基金的法律有（）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司
A.
①②③④
B.
①②④
C.
②④
D.
④
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第38题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第39题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第40题
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。①保护投资者利益②保证证券市场的公平.效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第41题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第43题
下列属于国务院制定的行政法规的有（）。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第44题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第45题
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
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第46题
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第47题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第48题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第49题
（）依法可以要求合格境外投资者.托管人.证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问.检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国家外汇管理局Ⅲ.中国证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第50题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
