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第1题
期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.
理事会
B.
中国证监会
C.
财政部
D.
股东大会
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第2题
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.
监事会
B.
股东大会
C.
董事会
D.
中国证监会
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第3题
在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.
董事长
B.
总经理
C.
董事会秘书
D.
董事
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第4题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第5题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。
A.
独立董事连任时间最多不超过7年
B.
任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.
独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.
出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
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第6题
以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.
“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.
“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C.
“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D.
“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”
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第7题
作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
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第8题
公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。
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第9题
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司活动，切实履行职责。期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、（）的合法利益，发表客观、公正的独立意见。
A.
大股东
B.
中小股东
C.
主要股东
D.
实控人
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第10题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第11题
期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长可以兼任总经理。
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第12题
期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长可以兼任总经理。（）
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第13题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第14题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第15题
某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（）
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第16题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第17题
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A.
提高保证金收取标准
B.
降低风险管理要求
C.
降低手续费收取标准
D.
提高手续费收取标准
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第18题
期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
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第19题
期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益，发表客观、公正的独立意见。（）
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第20题
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.
报告权
B.
知情权
C.
经营权
D.
决策权
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第21题
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。
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第22题
公司型基金的权力机构是____，投资者可以在____层面对基金重大事项或重大投资进行决策。（）
A.
股东大会（股东会）；股东大会（股东会）
B.
董事会；董事会
C.
股东大会（股东会）；董事会
D.
董事会；股东大会（股东会）
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第23题
期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.
独立董事
B.
董事长
C.
理事长
D.
股东大会
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第24题
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.
独立、客观
B.
公平、公正
C.
自由、民主
D.
自主
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第25题
董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。
A.
1/3
B.
2/3
C.
3/4
D.
1/2
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第26题
公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A.
选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B.
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C.
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.
期货交易所章程规定的其他职权
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第27题
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
D.
以上都是
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第28题
期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
公司章程
D.
期货业协会
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第29题
公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。
A.
决定对违规行为的纪律处分
B.
检查期货交易所财务
C.
监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.
向股东大会会议提出提案
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第30题
公司制期货交易所的机构设置不包含（）。
A.
理事会
B.
监事会
C.
董事会
D.
股东大会
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第31题
公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。
A.
董事会/股东大会（股东会）
B.
股东大会（股东会）/董事会
C.
监事会/股东大会（股东会）
D.
董事会/经理层
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第32题
以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.
薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.
应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.
对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.
对董事.高级管理人员进行考核并提出建议
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第33题
审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A.
监事会
B.
董事会
C.
专门委员会
D.
股东大会
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第34题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料（）。
A.
备案报告书
B.
任职条件表
C.
身份、学历、学位证明
D.
中国证监会规定的其他材料
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第35题
证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.
独立董事
B.
内部董事
C.
执行董事
D.
董事长
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第36题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第37题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第38题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第39题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A.
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理
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第40题
“董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第41题
公司解散清算的，有限责任公司的清算组由（）组成，股份有限公司的清算组由（）或者股东大会确定的人员组成。
A.
股东；股东
B.
股东；董事
C.
董事会；股东
D.
董事会；董事会
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第42题
公司制期货交易所监事会对会员大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（）
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第43题
基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。
A.
长效激励约束
B.
业务与信息隔离
C.
公司独立运作
D.
制衡
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第44题
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（）内向基金业协会提交重大信息变更申请。
A.
20%，5个工作日
B.
20%，10个工作日
C.
10%，10个工作日
D.
10%，5个工作日
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第45题
董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。
A.
董事会；监事会
B.
董事会；股东会
C.
股东会；股东会
D.
董事会；董事会
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第46题
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（）
A.
向期货公司全体股东提交
B.
进行信息披露
C.
向期货公司全体工作人员提交
D.
向期货公司客户提交
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第47题
公司治理结构的基本特点是（）。
A.
股东至上
B.
股权至上
C.
实力至上
D.
利润至上
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第48题
期货交易所设董事会，每届任期3年。总经理可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。（）
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第49题
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。
A.
3％
B.
5％
C.
10％
D.
20％
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第50题
独立第三方服务机构应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（）。Ⅰ.整体构成变更持股20％以上股东Ⅱ.变更股东持股比例超过20％Ⅲ.实际控制人发生变化的Ⅳ.变更股东持股比例超过5％的
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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