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第1题
独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。
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第2题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。
A.
独立董事连任时间最多不超过7年
B.
任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.
独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.
出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
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第3题
下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.
董事任期届满，连选可以连任
B.
监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C.
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D.
监事任期届满，连选可以连任
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第4题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第5题
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
A.
甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.
甲公司决定不设副董事长
C.
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.
董事张某一届任期五年
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第6题
关于非公募基金会理事，以下说法属于法定要求的是（）。
A.
理事为5-20人
B.
理事任期由章程规定，但每届任期不得超过5年
C.
理事任期届满，可以连选连任两届
D.
具有亲属关系的不得同时在理事会任职
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第7题
关于基金会理事，以下说法属于法定要求的是（）。
A.
理事为10-20人
B.
理事任期由章程规定，但每届任期不得超过5年
C.
理事任期届满，可以连选连任两届
D.
具有亲属关系的不得同时在理事会任职
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第8题
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.
独立、客观
B.
公平、公正
C.
自由、民主
D.
自主
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第9题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第10题
下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.
期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问
B.
期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C.
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.
期货公司总经理可以兼子公司董事
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第11题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.
内部董事人数占董事人数的1／6
B.
证券公司有连任6年以上的独立董事
C.
总经理和财务总监由同一人担任
D.
董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任
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第12题
证券公司持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
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第13题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.
报告权
B.
知情权
C.
经营权
D.
决策权
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第15题
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。
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第16题
下列选项中，说法错误的是（）。
A.
股份有限公司可以不设董事长
B.
股份有限公司可以不设副董事长
C.
股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.
股份有限公司董事会成员可以为11人
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第17题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第18题
下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?（）
A.
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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第19题
作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
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第20题
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。
A.
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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第21题
独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
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第22题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（）。
A.
内部董事人数不得超过董事人数的1／2
B.
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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第23题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料（）。
A.
备案报告书
B.
任职条件表
C.
身份、学历、学位证明
D.
中国证监会规定的其他材料
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第24题
关于理事会的组成，以下表述正确的是（）：
A.
理事会的规模为10人至20人。
B.
理事任期由章程规定，但每届任期不得超过5年。任届期满，连选可以连任。
C.
用私人财产设立的非公募基金会，相互间有近亲属关系的基金会理事，总数不得超过理事总人数的1/5；
D.
基金会理事长、副理事长和秘书长不得由现职国家工作人员兼任。
E.
理事长是基金会的法定代表人
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第25题
期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长可以兼任总经理。
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第26题
期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长可以兼任总经理。（）
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第27题
下列各项中，符合我国《基金会管理条例》规定的是（）。
A.
监事的任期与理事相同
B.
所有基金会中的理事、理事的近亲属和基金会财会人员都不得兼任监事
C.
理事会所有决议须经出席理事3／4以上通过方为有效
D.
基金会理事每届任期不得超过5年，届满不可连任
E.
理事会的规模为5人至25人
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第28题
公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。
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第29题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第30题
经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。①董事长.经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职
A.
①②
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③
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第31题
期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.
理事会
B.
中国证监会
C.
财政部
D.
股东大会
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第32题
某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（）
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第33题
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.
监事会
B.
股东大会
C.
董事会
D.
中国证监会
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第34题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。
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第35题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第36题
在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）
A.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位
B.
期货公司前5名股东单位
C.
与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
D.
和公司无业务往来的独立公司
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第37题
期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过（）个月。
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第38题
以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.
审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.
审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.
可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
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第39题
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。
A.
1；3
B.
1；5
C.
2；3
D.
2；5
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第40题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第41题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第42题
根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
A.
3：1／3
B.
5；1／3
C.
3；1／4
D.
5；1／4
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第43题
证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.
独立董事
B.
内部董事
C.
执行董事
D.
董事长
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第44题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第45题
“董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第46题
关于独立董事说法正确的是（）。
A.
人数不得少于2人
B.
不少于董事会人数的1/3
C.
人数不少于5人
D.
不少于董事会人数的1/4
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第47题
某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。
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第48题
下列有关股份有限公司董事.监事.高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。
A.
离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.
任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％
C.
持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.
公司章程可以对公司董事.监事.高级管理人员转让股份做出其他限制性规定
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第49题
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A.
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B.
具有大专以上学历
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
有履行职责所必需的时间和精力
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第50题
目前基金公司的产品都为（）。
A.
债券型
B.
股票型
C.
公司型
D.
契约型
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搜题
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