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第1题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。
A.
证券公司首席风险官
B.
子公司董事长
C.
证券公司董事长
D.
证券公司总经理
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第2题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第3题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第4题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第5题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.
30％
B.
40％
C.
50％
D.
60％
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第6题
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
全体股东
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第7题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。
A.
证券公司首席风险官
B.
证券公司董事长
C.
子公司董事长
D.
子公司总经理
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第8题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第9题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第10题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第11题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第12题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第13题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第14题
期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
公司章程
D.
期货业协会
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第15题
期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.
独立董事
B.
董事长
C.
理事长
D.
股东大会
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第16题
证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
流动性风险管理部门
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第17题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会.监事会.经理层.各部门.分支机构.子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免.考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第19题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第20题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第21题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第22题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第23题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第24题
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度.健全的组织架构.可靠的信息技术系统.（）.专业的人才队伍.有效的风险应对机制。
A.
合理的公司文化
B.
政策支持
C.
前瞻性的风险预警机制
D.
量化的风险控制指标
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第25题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
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第26题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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第27题
下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.
另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.
另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.
证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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第28题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第29题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第31题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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第32题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第33题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
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第34题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
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第35题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第36题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
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第37题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第38题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
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第39题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第40题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
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第41题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.
私募投资基金子公司
B.
证券公司另类子公司
C.
证券资产管理子公司
D.
保险资产管理公司
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第42题
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。
A.
是否熟悉期货法律法规
B.
是否具备胜任能力
C.
是否诚信守法
D.
是否符合规定的任职条件
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第43题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第44题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。
A.
该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.
该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.
董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.
该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
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第45题
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
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第46题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第47题
证券公司应当至少每半年经主要负责人.首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.
全体股东
B.
全体董事
C.
全体监事
D.
高级管理人员
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第48题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
公司董事会
C.
公司监事会
D.
期货业协会
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第49题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
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第50题
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
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