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第1题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。
A.
证券公司首席风险官
B.
证券公司董事长
C.
子公司董事长
D.
子公司总经理
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第2题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.
30％
B.
40％
C.
50％
D.
60％
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第3题
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
全体股东
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第4题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第5题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第6题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。
A.
证券公司首席风险官
B.
子公司董事长
C.
证券公司董事长
D.
证券公司总经理
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第7题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第8题
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度.健全的组织架构.可靠的信息技术系统.（）.专业的人才队伍.有效的风险应对机制。
A.
合理的公司文化
B.
政策支持
C.
前瞻性的风险预警机制
D.
量化的风险控制指标
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第9题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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第10题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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第11题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
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第12题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第13题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.
私募投资基金子公司
B.
证券公司另类子公司
C.
证券资产管理子公司
D.
保险资产管理公司
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第14题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第15题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
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第16题
公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第17题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会.监事会.经理层.各部门.分支机构.子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免.考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第18题
下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.
另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.
另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.
证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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第19题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第20题
下列私募基金子公司的做法正确的是（）。
A.
私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B.
私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C.
私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D.
私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
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第21题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第22题
证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.
一个月
B.
一季度
C.
半年
D.
一年
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第23题
证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
流动性风险管理部门
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第24题
下列不属于非系统性风险的是（）。
A.
市场风险
B.
经营风险
C.
流动性风险
D.
财务风险
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第25题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.
证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.
证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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第26题
证券投资者保护基金的来源有（）。①国内外机构.组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海.深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金④发行股票.可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《企业债券管理条例》
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第28题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第29题
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第31题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第32题
在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第34题
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会
C.
中国人民银行
D.
中国证券业协会
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第35题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第36题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。1.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定2.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形3.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批4.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第37题
证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.
全面性.审慎性和合规性
B.
全面性.独立性和合规性
C.
全面性.审慎性和预见性
D.
全面性.独立性和预见性
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第38题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第39题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立.有效地开展流动性风险管理工作。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第40题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第41题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。
A.
合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.
中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.
其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.
中国证监会和自律组织的外部支持
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第42题
下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。
A.
严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B.
对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体
C.
公司对所管理的基金应独立建账.独立核算
D.
各基金会计核算应当独立于公司会计核算
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第43题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通.传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别.计量.监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第44题
关于基金公司风险管理表述错误的是（）。
A.
做到自下而上全员参与
B.
加强法律法规和公司制度学习
C.
将风险管理纳入绩效考核
D.
树立全员风险管理理念
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第45题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
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第46题
大地建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务，由新科公司负责设计，放心公司负责监理。恒力公司承接了该酒店的玻璃幕墙、钢结构工程，恒力公司具有钢结构专业三级、玻璃幕墙专业二级施工资质，依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，判断恒力公司做法的对错。
A.
1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。
B.
2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。
C.
3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。
D.
4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。
E.
5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。
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第47题
大地建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务，由新科公司负责设计，放心公司负责监理。恒力公司承接了该酒店的玻璃幕墙、钢结构工程，恒力公司具有钢结构专业三级、玻璃幕墙专业二级施工资质，依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，判断恒力公司做法的对错。
A.
1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。
B.
2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。
C.
3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。
D.
4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。
E.
5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。
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第48题
大地建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务，由新科公司负责设计，放心公司负责监理。恒力公司承接了该酒店的玻璃幕墙、钢结构工程，恒力公司具有钢结构专业三级、玻璃幕墙专业二级施工资质，依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，判断恒力公司做法的对错。
A.
1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。
B.
2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。
C.
3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。
D.
4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。
E.
5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。
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第49题
大地建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务，由新科公司负责设计，放心公司负责监理。恒力公司承接了该酒店的玻璃幕墙、钢结构工程，恒力公司具有钢结构专业三级、玻璃幕墙专业二级施工资质，依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，判断恒力公司做法的对错。
A.
1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。
B.
2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。
C.
3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。
D.
4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。
E.
5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。
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第50题
大地建筑公司承接的大发公司新建酒店施工任务，由新科公司负责设计，放心公司负责监理。恒力公司承接了该酒店的玻璃幕墙、钢结构工程，恒力公司具有钢结构专业三级、玻璃幕墙专业二级施工资质，依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，判断恒力公司做法的对错。
A.
1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。
B.
2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。
C.
3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。
D.
4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。
E.
5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
