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第1题
经中国证监会批准，沪深两大交易所于（）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。
A.
2012年11月25日
B.
2015年11月25日
C.
2016年11月25日
D.
2017年11月25日
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第2题
《分级基金业务管理指引》于（）5月1日起正式施行。
A.
2015年
B.
2016年
C.
2017年
D.
2018年
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第3题
中国金融期货交易所成立于（）。
A.
1992年12月28日
B.
1993年3月10日
C.
2006年9月8日
D.
2010年4月16日
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第4题
（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。
A.
1997年3月20日
B.
2007年3月20日
C.
1998年3月27日
D.
2008年3月27日
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第5题
上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。
A.
1990
B.
1991
C.
1992
D.
1993
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第6题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。
A.
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
B.
2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C.
1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D.
基金业绩表现异常出色，创历史新高
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第7题
中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所
A.
I.II
B.
I.II.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第8题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所.证券登记结算公司.行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第10题
下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。
A.
《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.
2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.
2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.
2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资
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第11题
封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3％Ⅱ.由证券公司向投资者收取Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ.不收取印花税
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.
2014年10月
B.
2010年10月
C.
2012年10月
D.
2015年10月
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第13题
（）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.
基金开元和基金金泰
B.
淄博基金
C.
安信基金
D.
华安创新
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第14题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第15题
中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。
A.
淄博基金
B.
基金开元
C.
基金金泰
D.
华安创新基金
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第16题
经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。
A.
天骥基金
B.
淄博基金
C.
基金开元
D.
基金金泰
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第17题
经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。
A.
建业基金
B.
昌久基金
C.
淄博乡镇企业投资基金
D.
武汉证券投资基金
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第18题
1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。
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第19题
买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪.深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。
A.
0元
B.
5元
C.
0.75元
D.
10元
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第20题
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。
A.
淄博基金
B.
华安创新
C.
天骥基金
D.
基金开元
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第21题
以下说法正确的是（）。
A.
《旅行社条例》由国务院发布
B.
《旅行社条例》于2009年5月1日发布
C.
《旅行社条例实施细则》由国家旅游局发布
D.
《旅行社条例实施细则》于2009年5月3日发布
E.
中华人民共和国境内旅行社的设立及经营活动均适用《旅行社条例》
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第22题
以下说法正确的是（）。
A.
《旅行社条例》由国务院发布
B.
《旅行社条例》于2009年5月1日发布
C.
《旅行社条例实施细则》由国家旅游局发布
D.
《旅行社条例实施细则》于2009年5月3日发布
E.
中华人民共和国境内旅行社的设立及经营活动均适用《旅行社条例》
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第23题
在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。
A.
区域性股权市场
B.
券商柜台市场
C.
机构间私募产品报价与服务系统
D.
私募基金市场
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第24题
下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
（）年2月28日，中美双方在上海发表了《联合公报》，标志着两国关系正常化的开始。
A.
1971
B.
1972
C.
1978
D.
1979
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第26题
（）年2月28日，中美双方在上海发表了《联合公报》，标志着两国关系正常化的开始。
A.
1971
B.
1972
C.
1978
D.
1979
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第27题
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.
沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D.
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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第28题
2013年1月，中国证监会批准光大证券以场内交易形式开展金融衍生品交易。（）
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第29题
（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
A.
2014年7月20日
B.
2014年7月21日
C.
2014年8月20日
D.
2014年8月21日
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第30题
以下属于中国金融期货交易所的期货品种的是（）。
A.
沪深300指数
B.
融资融券
C.
螺纹钢
D.
大豆
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第31题
下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（）。
A.
基金可投资于近期发行的.已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
B.
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％
C.
关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次
D.
基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定
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第32题
《职业病防治法》于（）公布实施。
A.
2011年12月31日
B.
2002年5月1日
C.
2012年5月1日
D.
2011年5月31日
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第33题
国家不断出台政策，发挥政府财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金的资本来源，除政策支持外，国家还设立各类引导基金，引导支持创业投资基金的发展，下列说法正确的是（）。
A.
2015年1月14日，国务院决定设立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创业创新和产业升级
B.
2015年9月，国务院决定成立基金总规模600亿元的国家中小企业发展基金，采用市场化模式运作
C.
2014年12月，中国保监会发布《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》，允许保险资金通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业，或者通过投资股权投资母基金间接投资创投基金
D.
以上都是
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第34题
中国金融期货交易所上市的期货品种包括（）等。
A.
10年期国债期货
B.
上证50股指期货
C.
中证500股指期货
D.
上证50ETF期权
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第35题
按照沪.深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。
A.
0.05
B.
0.001
C.
0.003
D.
0.005
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第36题
下列关于证券投资基金说法正确的是（）。
A.
基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
B.
晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
C.
2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
D.
2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
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第37题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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第38题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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第39题
上证50ETF期权属于中国金融期货交易所的上市品种。（）
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第40题
经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。
A.
中国证券业协会公会
B.
中国基金业协会公会
C.
中国证券业投资基金公会
D.
中国证券业协会基金公会
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第41题
《中华人民共和国建筑法》于1997年11月1日发布，自1998年3月1日起施行。
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第42题
《中华人民共和国建筑法》是（）施行的。
A.
35735
B.
35795
C.
35796
D.
35855
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第43题
《中华人民共和国建筑法》的发布日期为（）。
A.
35735
B.
35855
C.
36100
D.
40725
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第44题
新的消防设施操作员职业标准于2019年6月正式实施。
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第45题
新的消防设施操作员职业标准于2019年6月正式实施。
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第46题
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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第47题
2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对（）的自律管理职责。
A.
基金投资
B.
私募基金
C.
债券投资
D.
融资融券
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第48题
我国现行的消防法于()正式施行。
A.
1998年9月1日
B.
2002年4月29日
C.
2009年5月1日
D.
2005年9月1日
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第49题
我国现行的消防法于()正式施行。
A.
1998年9月1日
B.
2002年4月29日
C.
2009年5月1日
D.
2005年9月1日
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第50题
修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。
A.
2012年12月28日
B.
2013年12月28日
C.
2012年6月1日
D.
2013年6月1日
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