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第1题
（）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
A.
合规与风险部门
B.
产品营销部门
C.
后台运营部门
D.
行政管理部
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第2题
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
A.
监察稽核部，风险管理部
B.
合规部，风险部
C.
后台运营部，风险管理部
D.
监察稽核部，合规部
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第3题
监察稽核部属于基金公司的（）。
A.
投资.研究.交易部门
B.
产品营销部门
C.
合规与风险部门
D.
后台运营部门
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第4题
基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.
员工自律
B.
风险控制制度
C.
部门各级主管的检查监督
D.
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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第6题
基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
公司经营层
D.
总经理
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第7题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A.
基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则
B.
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则
C.
公司内部控制机制一般包括五个层次
D.
公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成
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第8题
（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法.合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.
投资决策部
B.
权益保护部
C.
风险控制部
D.
监察稽核部
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第9题
风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第10题
风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第11题
风险管理部.监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
A.
事前审批
B.
事中监控
C.
事后报告
D.
事后监督
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第12题
对于违反《特种设督安全监察条例》规定，举报人可以向（）举报。
A.
特种设备安全监督管理部门
B.
公安部门
C.
检察机关
D.
监察部门
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第13题
对于违反《特种设备安全监察条例》规定，举报人可以向（）举报。
A.
特种设备安全监督管理部门
B.
公安部门
C.
检察机关
D.
监察部门
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第14题
对于违反《特种设备安全监察条例》规定的,举报人可以向（）举报。
A.
特种设备安全监督管理部门
B.
公安部门
C.
检察机关
D.
行政监察部门
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第15题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。
A.
基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.
督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.
督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
D.
公司应设立督察长，对董事会负责
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第16题
黑火药、烟火药、引火线丢失的,企业应当立即向当地()。
A.
安全生产监督管理部门报告
B.
安全生产监督管理部门和公安部报告
C.
公安部报告
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第17题
黑火药、烟火药、引火线丢失的,企业应当立即向当地()。
A.
安全生产监督管理部门报告
B.
安全生产监督管理部门和公安部报告
C.
公安部报告
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第18题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
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第19题
属于销售业务控制内容的是（）。
A.
宣传推介材料必须经过审核
B.
公司应对信息数据实行严格的管理
C.
应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.
设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
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第20题
关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。
A.
公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门
B.
各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
C.
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D.
相关部门和岗位之间相互监督制衡
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第21题
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（），不相容岗位应当分离。
A.
风险预警机制
B.
岗位责任制度
C.
连坐制度
D.
保甲制度
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第22题
对于违反《特种设备安全监察条例》规定的,举报人可以向（）举报。
A.
特种设备安全监督管理部门;
B.
公安部门;
C.
检察机关;
D.
行政监察
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第23题
根据《烟花爆竹安全管理条例》,负责烟花爆竹的安全生产监督管理的部门是()。
A.
公安部门
B.
安全生产监督管理部门
C.
质量监督管理部门
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第24题
根据《烟花爆竹安全管理条例》,负责烟花爆竹的安全生产监督管理的部门是()。
A.
公安部门
B.
安全生产监督管理部门
C.
质量监督管理部门
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第25题
《特种设备安全监察条例》规定,任何单位和个人对违反本条例规定的行为,有权向____举报和反应。
A.
特种设备安全监督管理部门
B.
公安局
C.
行政监察等有关部门
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第26题
基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资管理.监察稽核等内容，其具体内容不包括（）。
A.
开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.
梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训
C.
代表有需要的客户履行职责
D.
定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识
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第27题
基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。
A.
风险控制
B.
公司治理
C.
投资管理
D.
以上都是
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第28题
在生产安全事故报告和调查处理过程中，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由（）对有关责任人依法给予处分。
A.
公安机关
B.
安全生产监督管理部门
C.
司法机关
D.
监察机关
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第29题
在生产安全事故报告和调查处理过程中，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由（）对有关责任人依法给予处分。
A.
公安机关
B.
安全生产监督管理部门
C.
司法机关
D.
监察机关
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第30题
在生产安全事故报告和调查处理过程中，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由（）对有关责任人依法给予处分。
A.
公安机关
B.
安全生产监督管理部门
C.
司法机关
D.
监察机关
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第31题
在生产安全事故报告和调查处理过程中，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由（）对有关责任人依法给予处分。
A.
公安机关
B.
安全生产监督管理部门
C.
司法机关
D.
监察机关
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第32题
在生产安全事故报告和调查处理过程中，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由（）对有关责任人依法给予处分。
A.
公安机关
B.
安全生产监督管理部门
C.
司法机关
D.
监察机关
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第33题
在生产安全事故报告和调查处理过程中，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由（）对有关责任人依法给予处分。
A.
公安机关
B.
安全生产监督管理部门
C.
司法机关
D.
监察机关
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第34题
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）
A.
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.
自营部门应对证券持仓.盈亏状况.风险状况和交易活动进行有效监控
C.
确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.
自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
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第35题
对于违反《特种设备安全监察条例》规定，举报人可以向()举报。
A.
特种设备安全监督管理部门
B.
公安部门
C.
检察机关
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第36题
对于违反《特种设备安全监察条例》规定，举报人可以向（）举报。
A.
特种设备安全监督管理部门
B.
公安部门
C.
检察机关
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第37题
以下哪个部门负责易燃易爆危险品的安全监督管理工作，组织编制和协调相关部门实施易燃易爆危险品事故应急救援预案。（）
A.
安全生产监督管理部门
B.
质量技术监督部门
C.
工商行政管理部门
D.
行政司法部门
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第38题
以下哪个部门负责易燃易爆危险品的安全监督管理工作，组织编制和协调相关部门实施易燃易爆危险品事故应急救援预案。（）
A.
安全生产监督管理部门
B.
质量技术监督部门
C.
工商行政管理部门
D.
行政司法部门
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第39题
以下哪个部门负责易燃易爆危险品的安全监督管理工作，组织编制和协调相关部门实施易燃易爆危险品事故应急救援预案。（）
A.
安全生产监督管理部门
B.
质量技术监督部门
C.
工商行政管理部门
D.
行政司法部门
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第40题
以下哪个部门负责易燃易爆危险品的安全监督管理工作，组织编制和协调相关部门实施易燃易爆危险品事故应急救援预案。（）
A.
安全生产监督管理部门
B.
质量技术监督部门
C.
工商行政管理部门
D.
行政司法部门
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第41题
以下哪个部门负责易燃易爆危险品的安全监督管理工作，组织编制和协调相关部门实施易燃易爆危险品事故应急救援预案。（）
A.
安全生产监督管理部门
B.
质量技术监督部门
C.
工商行政管理部门
D.
行政司法部门
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第42题
以下哪个部门负责易燃易爆危险品的安全监督管理工作，组织编制和协调相关部门实施易燃易爆危险品事故应急救援预案。（）
A.
安全生产监督管理部门
B.
质量技术监督部门
C.
工商行政管理部门
D.
行政司法部门
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第43题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。
A.
风险控制制度
B.
内部稽核监控制度
C.
基金公司投资决策委员会制度
D.
信息技术系统管理制度
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第44题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
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第45题
生产经营单位违规提取和使用安全费用的，政府（）应当会同财政部门责令其限期改正，予以警告。
A.
公安部门
B.
质量技术监督部门
C.
安全生产监督管理部门
D.
工商行政管理部门
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第46题
较大事故应逐级上报至()。
A.
省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
B.
国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
C.
设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
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第47题
特别重大事故、重大事故应逐级上报至()。
A.
省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
B.
国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
C.
设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
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第48题
一般事故应逐级上报至()。
A.
省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
B.
国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
C.
设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门
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第49题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.
基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题
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第50题
基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。
A.
审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.
检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.
参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
