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首页>试题列表>下列关于守法合规的说法错误的是(  )。
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下列关于守法合规的说法错误的是()。

A. 基金从业人员接受基金监管机构的监管

B. 避免基金从业人员实施违法违规行为

C. 仅需要遵守国家法律

D. 避免为他人违法违规提供帮助

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更多“下列关于守法合规的说法错误的是()。”相关的问题

第1题

下列关于守法合规的说法错误的是()。

A. 基金从业人员接受基金监管机构的监管

B. 避免基金从业人员实施违法违规行为

C. 仅需要遵守国家法律

D. 避免为他人违法违规提供帮助

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第2题

下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是()。

A. 熟悉法律法规等行为规范

B. 自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C. 积极配合基金监管机构的监管

D. 不得欺诈客户

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第3题

下列关于合规投诉处理说法错误的是()。

A. 正确处理投诉,是合规管理中的重要项目

B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

C. 随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

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第4题

下列关于合规管理的意义,说法错误的是()。

A. 可以帮助基金管理人控制违规风险

B. 减少违规处罚导致的损失

C. 减少声誉风险导致的潜在损失

D. 减少基金持有人的损失

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第5题

下列关于建设法规的说法,错误的是()。

A. 在建设法规的五个层次中,地方性建设法规的法律效力最低

B. 下位法不得与上位法相抵触。否则其相应规定将被视为无效

C. 建设法规是在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律、法规的统称

D. 法律效力高的称为上位法

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第6题

下列关于建设法规的说法,错误的是()。

A. 法律效力高的称为上位法

B. 下位法不得与上位法相抵触,否则其相应规定将被视为无效

C. 在建设法规的五个层次中,地方性建设法规的法律效力最低

D. 建设法规是在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律、法规的统称

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第7题

下列关于妇女合法权益的说法,错误的是()。

A. 父母或者其他监护人必须履行保障适龄女性儿童少年接受义务教育的义务

B. 妇女在经期、孕期、产期、哺乳期受特殊保护,任何单位不得以结婚、怀孕、产假、哺乳等情形,辞退女职工、单方解除劳动(聘用)合同或者服务协议

C. 任何单位均应根据妇女的特点依法保护妇女在工作和劳动时的安全和健康,不得安排妇女从事不适合妇女从事的工作和劳动

D. 各单位在录用、晋职、晋级等方面,应当坚持男女平等的原则,不得歧视妇女,在同等条件下优先考虑女性

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第8题

关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。

A. 经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示

B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策

C. 经理层人员应当按照公司章程.制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

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第9题

关于合伙型基金,下列说法错误的是()。

A. 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任

B. 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任

C. 普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 有限合伙人可以参与投资决策

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第10题

下列关于师生联合会谈法的说法,错误的是()。

A. 通过引导老师和学生分享感受、需求及对彼此的期待,挖掘个人及环境资源,解决问题,满足需要

B. 在实施师生联合会谈之前,社会工作者只需要与学生进行单独个案会谈

C. 师生联合会谈重要的是要引导师生双方都充分地表达自己的感受、需求以及对对方的期待

D. 学校社会工作者帮助双方协调关系,整合需求和期待,达成共识,确定解决问题的方案

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第11题

下列关于合格投资者的说法错误的是()。

A. 股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C. 对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元

D. 对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

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第12题

下列关于合伙型基金的说法,错误的是()。

A. 合伙型基金具有独立的法人地位

B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人

C. 合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式

D. 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任

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第13题

下列说法中关于ISO14000说法错误的是()。

A. 第207技术委员会制定的

B. 从1983年开始制定

C. 实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”

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第14题

下列说法中关于ISO14000说法错误的是()。

A. 第207技术委员会制定的

B. 从1983年开始制定

C. 实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”

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第15题

关于劳务派遣合同,下列说法错误的是()。

A. 劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立二年以上的固定期限劳动合同,按月支付劳动报酬

B. 劳务派遣单位派遣劳动者应当与用工单位订立劳务派遣协议

C. 派遣单位可以向被派遣劳动者收取费用

D. 被派遣劳动者在无工作期间,劳务派遣单位应当按照所在地人民政府规定的最低工资标准,向其按月支付报酬;

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第16题

下列关于有效投资组合,说法错误的是()。

A. 在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分

B. 有效投资组合即是分布于资本市场线上的点,代表了有效前沿

C. 对于每一个有效投资组合而言,给定其风险的大小,便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小

D. 有效前沿中,有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势,那么在风险方面也有优势

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第17题

关于劳动合同的变更,下列说法错误的是()。

A. 用人单位可以单方面变更劳动合同

B. 变更劳动合同,应当采用书面形式

C. 变更后的劳动合同文本由用人单位和劳动者各执一份

D. 劳动合同的变更,仅限于劳动合同内容的变更,不包括当事人主体的变更

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第18题

关于劳动合同的变更,下列说法错误的是()。

A. 应当遵循平等自愿的原则

B. 应当遵循协商一致的原则

C. 不得违背法律、行政法规的规定

D. 可以采用书面或者口头形式

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第19题

下列关于投资组合管理的说法错误的是()

A. 投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化

B. 使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险

C. 在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益

D. 整个流程可以划分为规划.执行和记录三个基本步骤

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第20题

关于分层法,下列说法错误的是()。

A. 通过分层使数据各层间的差异突出地显示出来,层内的数据差异减少

B. 可以进一步进行层间、层内的比较分析,更深入地发现和认识质量问题的原因

C. 可以从不同角度来考虑、分析产品存在的质量问题和影响因素

D. 主要在工程质量问题和影响因素较少时使用

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第21题

关于成本法,下列说法错误的是()。

A. 成本法包括账面净值法.账面价值法和重置成本法

B. 账面价值法是指公司资产负债的净值

C. 待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价x综合成新率

D. 成本法主要作为一种辅助方法

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第22题

关于劳动者资格合法的条件,下列说法错误的是()。

A. 用人单位与劳动者签订劳动合同的应当是法定代表人或法定代表人委托的代理人

B. 劳动者与其他人建立劳动关系

C. 离退休人员不得成为劳动合同主体

D. 现役军人不得成为劳动合同主体

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第23题

关于劳动者资格合法的条件,下列说法错误的是()。

A. 用人单位与劳动者签订劳动合同的应当是法定代表人或法定代表人委托的代理人

B. 劳动者与其他人建立劳动关系

C. 离退休人员不得成为劳动合同主体

D. 现役军人不得成为劳动合同主体

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第24题

下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是()

A. 合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金

B. 包括认购期权.认沽期权两类

C. 到期月份分别为当月.下月及随后的一个季月

D. 采用实物交易方式

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第25题

下列关于QFII的说法错误的是()。

A. QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度

B. 允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金

C. QFII在境内的资本利得.股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外

D. QFII制度旨在实现在利用外资的同时,又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标

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第26题

下列关于ETF的说法,错误的是()。

A. ETF本质上是一种指数基金

B. ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

C. 抽样复制型ETF的目的是以最低的交易成本构建样本组合

D. 我国首只ETF采用的是抽样复制

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第27题

下列关于FOF说法错误的的是()。

A. FOF将大部分资产直接投资于股票.债券等金融工具

B. FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点

C. 在基金发达的国家,如美国,FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金

D. FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额

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第28题

下列关于法律责任,说法错误的是()。

A. 有行为才有责任

B. 谎报事故只是表达一种想法,不是行为,不需要承担法律责任

C. 安全生产的违法行为包括积极行为和消极行为

D. 损害事实是法律责任的必要条件

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第29题

下列关于法律责任,说法错误的是()。

A. 有行为才有责任

B. 谎报事故只是表达一种想法,不是行为,不需要承担法律责任

C. 安全生产的违法行为包括积极行为和消极行为

D. 损害事实是法律责任的必要条件

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第30题

下列关于法律责任,说法错误的是()。

A. 有行为才有责任

B. 谎报事故只是表达一种想法,不是行为,不需要承担法律责任

C. 安全生产的违法行为包括积极行为和消极行为

D. 损害事实是法律责任的必要条件

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第31题

关于错觉的描述,下列说法错误的是()。

A. 错觉是指人对外界事物不正确的知觉

B. 驾驶员在行车过程容易出现的错觉主要有速度错觉、距离错觉、光线错觉等

C. 错觉是由驾驶员自身的生理、心理方面因素引起的

D. 错觉的结果往往导致操作反应错误,严重时诱发交通事故

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第32题

关于错觉的描述,下列说法错误的是()。

A. 错觉是指人对外界事物不正确的知觉

B. 驾驶员在行车过程容易出现的错觉主要有速度错觉、距离错觉、光线错觉等

C. 错觉是由驾驶员自身的生理、心理方面因素引起的

D. 错觉的结果往往导致操作反应错误,严重时诱发交通事故

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第33题

关于项目管理规划,下列说法错误的是()。

A. 项目管理实施规划由项目经理组织编制

B. 项目管理实施规划中考虑的时间范畴是从开工到交工验收

C. 项目管理实施规划不能用施工组织设计来替代

D. 项目管理规划大纲可以用施工组织设计来替代

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第34题

关于项目管理规划,下列说法错误的是()。

A. 项目管理实施规划由项目经理组织编制

B. 项目管理实施规划中考虑的时间范畴是从开工到交工验收

C. 项目管理实施规划不能用施工组织设计来替代

D. 项目管理实施规划的内容与项目管理规划大纲一致

E. 项目管理规划大纲可以用施工组织设计来替代

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第35题

下列关于投诉说法错误的是()

A. 旅游经营者违反合同约定的,旅游者可以投诉

B. 知道自己的朋友与旅游经营者发生纠纷,可以向旅游投诉处理机构投诉

C. 旅游投诉的处理实行调解

D. 旅游投诉机构调解不成的,应终止调解,制作《旅游投诉终止调解书》,即完成本次投诉

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第36题

关于熔池,下列说法错误的是()。

A. 水平位置焊接时,熔池金属的重力有利于熔池的稳定性。

B. 空间位置焊接时,熔池金属的重力可能破坏熔池的稳定性,使焊缝成形变坏。

C. 表面张力既影响熔池的轮廓形状,也影响熔池金属在坡口里的堆敷情况,即熔池表面的形状

D. 熔池金属的重力对熔池金属流动的作用与焊缝的空间位置无关

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第37题

关于熔池,下列说法错误的是()。

A. 水平位置焊接时,熔池金属的重力有利于熔池的稳定性。

B. 空间位置焊接时,熔池金属的重力可能破坏熔池的稳定性,使焊缝成形变坏。

C. 表面张力既影响熔池的轮廓形状,也影响熔池金属在坡口里的堆敷情况,即熔池表面的形状

D. 熔池金属的重力对熔池金属流动的作用与焊缝的空间位置无关

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第38题

关于熔池,下列说法错误的是()。

A. 水平位置焊接时,熔池金属的重力有利于熔池的稳定性。

B. 空间位置焊接时,熔池金属的重力可能破坏熔池的稳定性,使焊缝成形变坏。

C. 表面张力既影响熔池的轮廓形状,也影响熔池金属在坡口里的堆敷情况,即熔池表面的形状

D. 熔池金属的重力对熔池金属流动的作用与焊缝的空间位置无关

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第39题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第40题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第41题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第42题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第43题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第44题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第45题

关于比例,下列说法错误的是()。

A. 房屋建筑施工图一般采用较大的比例绘制

B. 建筑节点需用较大比例的详图来绘制

C. 房屋形体较大时,应用较小的比例绘制

D. 比例是图示尺寸与实际尺寸间的关系

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第46题

下列关于摩擦说法错误的是()。

A. 接触面积越大,摩擦力越大

B. 摩擦分为滑动摩擦和滚动摩擦

C. 滑动摩擦力一定大于滚动摩擦力

D. 摩擦是可以消灭的

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第47题

下列关于摩擦说法错误的是()。

A. 接触面积越大,摩擦力越大

B. 摩擦分为滑动摩擦和滚动摩擦

C. 滑动摩擦力一定大于滚动摩擦力

D. 摩擦是可以消灭的

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第48题

下列关于施工方法的说法错误的是()。

A. 施工组织总设计和单位工程施工组织设计应比施工方法的相关内容更细化

B. 施工方法是工程施工期间所采用的技术方案、工艺流程、组织措施、检验手段等

C. 施工方法中应进行必要的技术核算,对主要分项工程(工序)明确施工工艺要求

D. 施工方法直接影响施工进度、质量、安全以及工程成本

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第49题

下列关于算法交易的说法错误的是()。

A. 算法交易是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式

B. 算法与人(交易员)的互动是至关重要的,两者之间互为补充

C. 交易算法的实施有赖于信息技术的支持

D. 算法交易可以避免所有交易错误

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第50题

下列关于动火作业规定的说法,错误的是()。

A. 动火作业前,应清理现场,确认无残留火种

B. 动火作业前,应清除动火现场及周围的易燃物品

C. 动火作业前,应办理动火作业证、按要求进行动火分析

D. 动火作业前,应采取有效安全防火措施、配备满足需求的消防器材

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基金公司()应当执行风险管理的基本制度流程,定期对本部门的风险进行评估,对其风险管理制度和流程的有效性负责。 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各项业务.各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策.执行.反馈等各个业务环节 风险管理的主要环节包括风险识别.().风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价。 “公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的()。 基金公司的风险管理的主要参与者是()。 为协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有()。 在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求()。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识,严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围 下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,其职责包括()。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型 下列属于操作风险的有()。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.新业务风险Ⅵ.道德风险Ⅶ.信用风险
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