在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。

A. 独立性原则

B. 公正性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 基金管理人可以使用远期.期货.互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲

B. 在国际资本市场，资产转持通常交给专业的转持管理人操作

C. 国际市场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准——《T章程》，规定了业绩报告的规范.被业界普遍接受

D. T-Standard（标准）作为纲领性文件，规定了转持业务的基本原则。T-Charter（章程）作为具体标准对转持业务的具体操作过程进行规范

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 对专业工作者在实践中的一般规定

B. 人们在人际关系方面所持有的价值信念和行为原则

C. 一整套用以支撑专业工作者进行专业实践的哲学信念

D. 以社会伦理为基础，结合行业本身特点，形成特定的群体行为规范

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 使用注册监理工程师称谓

B. 履行管理职责，执行技术标准、规范和规程

C. 保管和使用本人的注册证书和职业印章

D. 对侵犯本人权利的行为进行申诉

E. 保在业中知悉的商业秘密

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C. 可以提议召开股东会

D. 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

A. 员工需要遵守的基本原则

B. 识别合规风险的主要程序

C. 管理合规风险的主要程序

D. 合规风险的处理评估

A. 对基金份额上市交易进行监管

B. 对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控

C. 对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控

D. 对基金托管人的托管行为进行管理

A. 建立信息披露风险责任制

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划

B. 通知业务机构停止其违法行为

C. 提议召开临时股东会

D. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

A. 行政法规是行政部门内部管理的规范性文件的总称

B. 行政法规是国务院组成部门制定的有关行政管理方面的规范性文件的总称

C. 行政法规是国务院根据宪法和法律制定的有关行政管理等方面的规范性文件

D. 行政法规是全国人民代表大会或其常务委员会制定的针对行政部门行为的规范

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 选用合适的合同结构

B. 对各种合同结构模式进行分析、比较

C. 在合同的条款中仔细考虑一切影响成本和效益的因素

D. 对施工成本管理目标进行风险分析

E. 管理人员编制资金使用计划，确定、分解施工成本管理目标

A. 选用合适的合同结构

B. 对各种合同结构模式进行分析、比较

C. 在合同的条款中仔细考虑一切影响成本和效益的因素

D. 对施工成本管理目标进行风险分析

E. 管理人员编制资金使用计划，确定、分解施工成本管理目标

A. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验的

B. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行调试的

C. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，未及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

D. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患

E. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

A. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验的

B. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行调试的

C. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，未及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

D. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患

E. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

A. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验的

B. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行调试的

C. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，未及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

D. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患

E. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

A. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验的

B. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行调试的

C. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，未及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

D. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患

E. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

A. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验的

B. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行调试的

C. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，未及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

D. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患

E. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

A. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验的

B. 未按照安全技术规范的要求对电梯进行调试的

C. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，未及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

D. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患

E. 对电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解时，发现存在严重事故隐患，及时告知电梯使用单位并向负责特种设备安全监督管理的部门报告的

A. 对宣传推介材料进行合规审核

B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C. 建立有效的投资流程和投资授权制度

D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易.商业贿赂.误导.欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

A. 组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合

B. 当事件或不符合发生时，组织应及时采取措施，第一时间进行处置

C. 在工作人员的参与和其他相关方的参加下，进行防止再次发生的活动

D. 在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审

A. 组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合

B. 当事件或不符合发生时，组织应及时采取措施，第一时间进行处置

C. 在工作人员的参与和其他相关方的参加下，进行防止再次发生的活动

D. 在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审

A. 组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合

B. 当事件或不符合发生时，组织应及时采取措施，第一时间进行处置

C. 在工作人员的参与和其他相关方的参加下，进行防止再次发生的活动

D. 在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审

A. 组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合

B. 当事件或不符合发生时，组织应及时采取措施，第一时间进行处置

C. 在工作人员的参与和其他相关方的参加下，进行防止再次发生的活动

D. 在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审

A. 组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合

B. 当事件或不符合发生时，组织应及时采取措施，第一时间进行处置

C. 在工作人员的参与和其他相关方的参加下，进行防止再次发生的活动

D. 在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审

A. 组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合

B. 当事件或不符合发生时，组织应及时采取措施，第一时间进行处置

C. 在工作人员的参与和其他相关方的参加下，进行防止再次发生的活动

D. 在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调