以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。

A. 保险机构

B. 中国人民银行

C. 期货公司

D. 商业银行

A. 证券投资咨询机构

B. 证券公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 商业银行

B. P2P信贷

C. 保险机构

D. 证券公司

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 独立基金销售机构

B. 具备基金销售资格的商业银行

C. 具有证券从业资格的会计师事务所

D. 具备基金销售资格的保险公司

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 专业基金销售机构的人员

B. 从事基金理财业务咨询的人员

C. 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D. 以上人员都需要

A. 基金从业资格；中国证监会

B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 财务公司

B. 保险公司

C. 证券公司

D. 商业银行

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D. 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国人民银行

D. 中央国债登记结算有限责任公司

A. 应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C. 不得违规对投资者做出盈亏承诺

D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用

A. ①③

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 前台业务系统

B. 后台管理系统

C. 应用系统的支持系统

D. 以上都是

A. 基金公司

B. 商业银行

C. 证券公司

D. 证券投资咨询机构

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. 前台业务系统

B. 中台查询系统

C. 后台管理系统

D. 应用系统的支持系统

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 《基金销售人员职业守则》

B. 《基金销售机构内部控制指导意见》

C. 《基金从业人员后续职业培训大纲》

D. 《基金销售人员从业资质管理规则》

A. 基金直销机构

B. 基金代销机构

C. 独立的第三方基金销售机构

D. 以上都是

A. 基金赎回资金

B. 基金申购资金

C. 基金投资收益

D. 基金现金分红

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 完善互联网销售服务

B. 专业投资顾问指导

C. 提升服务层次

D. 以上都是

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B. 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率

C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. 商业银行

B. 中国人民银行

C. 原中国银监会

D. 原中国保监会

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 签订销售协议

B. 建立相关制度

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D. 严格账户管理

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 独立基金销售机构

D. 以上都是

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 基金募集服务

B. 投资顾问服务

C. 份额登记服务

D. 估值核算服务

A. 全面性原则

B. 及时性原则

C. 投资人利益优先原则

D. 主观性原则