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第1题
基金销售人员应符合的资质要求包括（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询挂活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行.专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介.基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第2题
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。
A.
基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.
商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.
证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.
证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
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第3题
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（）。
A.
专业基金销售机构的人员
B.
从事基金理财业务咨询的人员
C.
证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
D.
以上人员都需要
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第4题
从事基金宣传推介.基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
独立基金销售机构
D.
以上都是
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第5题
下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第7题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第8题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第9题
（）不能申请从事基金代理销售的机构。
A.
证券公司
B.
保险公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第10题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第11题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第12题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第13题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第14题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第15题
下列说法中错误的是（）。
A.
保险公司可申请从事基金代理销售
B.
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.
基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
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第16题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第17题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第18题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第19题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。
A.
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.
基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C.
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D.
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
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第21题
目前我国的基金代售机构主要是（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
期货公司
D.
以上都是
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第22题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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第23题
以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。
A.
保险机构
B.
中国人民银行
C.
期货公司
D.
商业银行
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第24题
下列属于基金销售机构的是（）。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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第25题
可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。
A.
该基金管理人的从业人员
B.
该基金销售机构的从业人员
C.
通过基金从业资格考试的个人
D.
该基金托管人的从业人员
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第26题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.
《证券投资基金销售行为准则》
D.
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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第27题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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第28题
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券资信评估机构
C.
基金销售机构
D.
金融资产管理公司
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第29题
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（）。
A.
保险公司
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第30题
诚实守信就是真诚老实.表里如一.言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（）。
A.
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺
B.
证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易
C.
基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
D.
基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场
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第31题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第32题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第33题
商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
基金销售机构人员是指基金管理公司.基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。
A.
宣传推介基金
B.
发售基金份额
C.
办理基金份额申购和赎回
D.
以上都是
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第35题
以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第36题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。
A.
财务公司
B.
保险公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第37题
具有基金销售业务资格的主体不包括（）。
A.
商业银行
B.
P2P信贷
C.
保险机构
D.
证券公司
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第38题
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.
商业银行
B.
中国人民银行
C.
原中国银监会
D.
原中国保监会
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第39题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.
《基金销售人员职业守则》
B.
《基金销售机构内部控制指导意见》
C.
《基金从业人员后续职业培训大纲》
D.
《基金销售人员从业资质管理规则》
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第40题
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。
A.
基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.
基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确
C.
基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.
基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
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第41题
按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。
A.
基金份额登记机构
B.
基金销售支付机构
C.
基金评价机构
D.
基金投资顾问机构
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第42题
基金销售机构人员应当根据有关规定取得（）认可的基金从业人员资格。
A.
中国证监会
B.
地方证监局
C.
中国证券投资基金业协会
D.
以上都是
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第43题
下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.
①
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第44题
基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（）。
A.
法律法规知识
B.
专业知识
C.
专业技能
D.
以上都是
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第45题
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。
A.
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.
基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金
C.
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D.
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
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第46题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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第47题
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（）。
A.
自我介绍
B.
出示基金销售人员身份证明
C.
出示基金从业资格证明
D.
以上都是
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第48题
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。
A.
由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B.
建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D.
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
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第49题
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。
A.
推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B.
推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C.
推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D.
推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理
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第50题
股权投资基金销售机构必须（）。Ⅰ在中国证监会注册Ⅱ取得基金销售业务资格Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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搜题
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