为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（）。

A. 运营风险委员会

B. 操作风险委员会

C. 股票投资风险委员会

D. 信用风险委员会

A. 操作风险委员会

B. 股票投资风险委员会

C. 信用风险委员会

D. 以上都是

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 与各层级.各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证

B. 与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质

C. 与管理层进行沟通还可以增进了解.增强信任

D. 与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

B. 理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

C. 理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

D. 理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

A. 股东

B. 董事会

C. 督察长

D. 总经理

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 董事会

B. 各业务部门

C. 风险管理职能部门或岗位

D. 公司管理层

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 正确

B. 错误

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 参加或者列席与其履职相关的会议

B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C. 与期货公司有关人员进行谈话

D. 了解期货公司业务执行情况

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 及时汇报风险情况

D. 利用职务之便牟取私利

A. 情节严重的，认定其为不适当人选

B. 责令期货公司更换

C. 出具警示函

D. 监管谈话

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 依法履行职责

B. 全面负责安全生产

C. 协助安全生产

D. 履行管理职责

A. 依法履行职责

B. 全面负责安全生产

C. 协助安全生产

D. 履行管理职责

A. 依法履行职责

B. 全面负责安全生产

C. 协助安全生产

D. 履行管理职责

A. 依法履行职责

B. 全面负责安全生产

C. 协助安全生产

D. 履行管理职责

A. 依法履行职责

B. 全面负责安全生产

C. 协助安全生产

D. 履行管理职责

A. 依法履行职责

B. 全面负责安全生产

C. 协助安全生产

D. 履行管理职责

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 财务负责人

B. 独立董事

C. 监事会主席

D. 董事长

A. 督察长

B. 总经理

C. 股东

D. 独立董事

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 流动性风险管理部门