首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（　）。 A情节严重的，认定其为不适当人选 B责令期货公司更换 C出具警示函 D监管谈话 -安全员考试通

第1题

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。

A. 情节严重的，认定其为不适当人选

B. 责令期货公司更换

C. 出具警示函

D. 监管谈话

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第2题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）

A. 副总经理

B. 首席风险官

C. 监事

D. 董事长

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第3题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

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第4题

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第5题

下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

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第6题

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。

A. 正确

B. 错误

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第7题

中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C. 首席风险官的培训情况

D. 首席风险官的考试成绩

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第8题

首席风险官不得有下列行为（）。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

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第9题

首席风险官不应有的行为有（）。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 及时汇报风险情况

D. 利用职务之便牟取私利

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第10题

某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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第11题

中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官的培训情况和考试成绩

C. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

D. 婚姻情况

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第12题

下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。

A. 利用职务之便牟取私利

B. 保守客户信息

C. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

D. 滥用职权，干预期货公司正常经营

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第13题

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）

A. 正确

B. 错误

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第14题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,建设行政主管部门的工作人员,有下列行为之一的(),给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第15题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,建设行政主管部门的工作人员,有下列行为之一的(),给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第16题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,建设行政主管部门的工作人员,有下列行为之一的(),给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第17题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（），给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第18题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（），给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第19题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（），给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第20题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（），给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第21题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（），给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第22题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（），给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第23题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,建设行政主管部门的工作人员,有下列行为之一的(),给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第24题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,建设行政主管部门的工作人员,有下列行为之一的(),给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第25题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,建设行政主管部门的工作人员,有下列行为之一的(),给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第26题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（）

A. 正确

B. 错误

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第27题

首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 无故不参加培训

B. 连续两次不参加培训

C. 培训考试成绩不合格

D. 连续两次培训考试成绩不合格

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第28题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

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第29题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 存在重大危险源的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第30题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 存在重大危险源的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第31题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 存在重大危险源的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第32题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 存在重大危险源的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第33题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 存在重大危险源的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第34题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 存在重大危险源的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第35题

首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第36题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A. 正确

B. 错误

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第37题

下列情形属于构成消防责任事故罪的要素有()。

A. 行为人是否有违反了有关消防管理法规的行为;

B. 行为人违反消防管理法规后,是否接到了消防监督机构要求采取改正措施书面的通知;

C. 行为人是否对消防监督机构采取改正措施的通知拒绝执行;

D. 行为人拒不执行的行为是否造成了严重的后果。

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第38题

下列情形属于构成消防责任事故罪的要素有()。

A. 行为人是否有违反了有关消防管理法规的行为;

B. 行为人违反消防管理法规后,是否接到了消防监督机构要求采取改正措施书面的通知;

C. 行为人是否对消防监督机构采取改正措施的通知拒绝执行;

D. 行为人拒不执行的行为是否造成了严重的后果。

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第39题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第40题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第41题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第42题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第43题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第44题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第45题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 对本职工作不尽责的

D. 发现违法行为不予查处的

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

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第46题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 正确

B. 错误

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第47题

负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任（）。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔

C. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

D. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不依法予以处理的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现安全生产违法行为不予查处的

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第48题

首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

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第49题

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。

A. 拟任人选或者代行职责人选

B. 离职日期

C. 离职补偿

D. 总经理

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第50题

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。

A. 参加或者列席与其履职相关的会议

B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C. 与期货公司有关人员进行谈话

D. 了解期货公司业务执行情况

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