合规管理部门应在（）的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行基本职责。

A. 股东

B. 董事会

C. 督察长

D. 总经理

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 确保基金管理人依法合规经营

D. 树立正直.诚信的市场形象

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 本管理层各职能部门

B. 下级管理层

C. 下级管理层各职能部门

D. 本级管理层

E. 上级管理层各职能部门

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 合规与风险控制部

B. 督察长

C. 合规与风险管理委员会

D. 监事会

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 员工需要遵守的基本原则

B. 识别合规风险的主要程序

C. 管理合规风险的主要程序

D. 合规风险的处理评估

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的招录程序

B. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的资格条件

C. 城市管理执法主管部门应当严格规范协管人员规范执法辅助行为

D. 城市管理执法主管部门可以严格协管人员的招录程序

E. 城市管理执法主管部门可以不建立协管人员的招录程序

A. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的招录程序

B. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的资格条件

C. 城市管理执法主管部门应当严格规范协管人员规范执法辅助行为

D. 城市管理执法主管部门可以严格协管人员的招录程序

E. 城市管理执法主管部门可以不建立协管人员的招录程序

A. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的招录程序

B. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的资格条件

C. 城市管理执法主管部门应当严格规范协管人员规范执法辅助行为

D. 城市管理执法主管部门可以严格协管人员的招录程序

E. 城市管理执法主管部门可以不建立协管人员的招录程序

A. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的招录程序

B. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的资格条件

C. 城市管理执法主管部门应当严格规范协管人员规范执法辅助行为

D. 城市管理执法主管部门可以严格协管人员的招录程序

E. 城市管理执法主管部门可以不建立协管人员的招录程序

A. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的招录程序

B. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的资格条件

C. 城市管理执法主管部门应当严格规范协管人员规范执法辅助行为

D. 城市管理执法主管部门可以严格协管人员的招录程序

E. 城市管理执法主管部门可以不建立协管人员的招录程序

A. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的招录程序

B. 城市管理执法主管部门应当严格协管人员的资格条件

C. 城市管理执法主管部门应当严格规范协管人员规范执法辅助行为

D. 城市管理执法主管部门可以严格协管人员的招录程序

E. 城市管理执法主管部门可以不建立协管人员的招录程序

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 负责合规风控的高级管理人员

B. 高级管理人员

C. 负责内部控制的高级管理人员

D. 负责信息披露的高级管理人员

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 操作风险委员会

B. 股票投资风险委员会

C. 信用风险委员会

D. 以上都是

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

A. 贯彻执行有关安全法律、法规和压力管道的技术规程、标准,建立、健全本单位的压力管道安全管理制度

B. 应有专职专业技术人员负责压力管道安全管理工作

C. 建立技术档案,并到企业所在地的地(市)级或其委托的县级质量技术监督行政部门登记