（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

A. 基金投资顾问机构和基金销售机构

B. 基金管理人和基金托管人

C. 基金份额登记机构和基金销售机构

D. 基金投资人和基金托管人

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B. 基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C. 基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D. 基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 以上都是

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 契约型基金是依据基金管理人.基金托管人之间签署的基金合同设立的

B. 基金投资者依法享受权利并承担义务

C. 基金投资者是基金投资的股东

D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告

A. 基金财产保管机构

B. 基金业协会

C. 基金销售机构

D. 律师事务所

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 社会团体

A. 基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构

B. 基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构

C. 基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除

D. 基金管理人将不承担任何责任

A. 社会服务机构是非营利机构

B. 社会服务机构是由政府兴办的

C. 社会服务机构强调社会使命和社会责任

D. 社会服务机构的服务对象是弱势群体

E. 社会服务机构的主要功能是提供福利服务

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访

D. 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

A. 基金公司董事

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金服务机构

A. 创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B. 并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

C. 创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业

D. 并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范

B. 基金行业的本质是销售行业

C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. 基金托管人

B. 基金销售机构

C. 基金服务机构

D. 基金管理人

A. 基金托管人

B. 基金咨询机构

C. 基金服务机构

D. 基金投资人

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C. 对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D. 基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

A. 一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D. 母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

A. 社会救助又称为公共救助

B. 只是向困难人群发食物、生存物资和金钱

C. 目的是保障当事人的生命安全和基本权利

D. 是社会保障制度最初级、最基本的组成部分

A. 现金分红方式是指根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者

B. 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配

C. 分红再投资转换为基金份额是基金分红采取的最普遍的形式

D. 基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金

A. I.II.IV

B. I.II.V

C. I.II.III

D. II.III.V

A. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

B. 我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理

C. 建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一

D. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

A. 专业基金销售机构的人员

B. 从事基金理财业务咨询的人员

C. 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D. 以上人员都需要

A. 信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系

B. 信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人

C. 信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等

D. 信托（契约）型基金不具有独立的法人地位

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 契约型基金不具有独立的法人地位

B. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

C. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人

D. 基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任

B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人

A. 单个基金是基金会计核算的责任主体

B. 基金托管人需要对所托管的证券投资基金进行会计核算

C. 基金的会计分期细化到日

D. 对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账.独立核算

A. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 承销团

A. 基金份额持有人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

A. 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D. 基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额