风险管理部.监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。

A. 事前审批

B. 事中监控

C. 事后报告

D. 事后监督

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 监察稽核部，风险管理部

B. 合规部，风险部

C. 后台运营部，风险管理部

D. 监察稽核部，合规部

A. 合规与风险部门

B. 产品营销部门

C. 后台运营部门

D. 行政管理部

A. 投资.研究.交易部门

B. 产品营销部门

C. 合规与风险部门

D. 后台运营部门

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

A. 管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

B. 主要负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

C. 项目负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

D. 专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

E. 依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从业人员交纳保险费

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

B. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

C. 建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现.汇报和处理

D. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行

A. 业主及相关管理部门有明确要求执行其作业许可制度的，应按业主的要求办理作业许可证

B. 业主及相关管理部门没有要求的，可以不办理相应作业许可证

C. 作业前，现场施工负责人应组织对施工作业人员进行安全教育培训和安全技术交底

D. 做好安全措施的落实及确认

A. 密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B. 加强对场内交易（包括价格.对手.品种.交易量.其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

C. 关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率.特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量

D. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股.单日个股交易量占该股票持仓显著比例.个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，主要有沟通什么、何时沟通、与谁沟通三部分

B. 沟通的对象包括组织内不同层次和职能

C. 沟通的对象不包括其他相关方

D. 沟通的对象不包括进入工作场所的访问者

A. 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，主要有沟通什么、何时沟通、与谁沟通三部分

B. 沟通的对象包括组织内不同层次和职能

C. 沟通的对象不包括其他相关方

D. 沟通的对象不包括进入工作场所的访问者

A. 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，主要有沟通什么、何时沟通、与谁沟通三部分

B. 沟通的对象包括组织内不同层次和职能

C. 沟通的对象不包括其他相关方

D. 沟通的对象不包括进入工作场所的访问者

A. 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，主要有沟通什么、何时沟通、与谁沟通三部分

B. 沟通的对象包括组织内不同层次和职能

C. 沟通的对象不包括其他相关方

D. 沟通的对象不包括进入工作场所的访问者

A. 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，主要有沟通什么、何时沟通、与谁沟通三部分

B. 沟通的对象包括组织内不同层次和职能

C. 沟通的对象不包括其他相关方

D. 沟通的对象不包括进入工作场所的访问者

A. 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，主要有沟通什么、何时沟通、与谁沟通三部分

B. 沟通的对象包括组织内不同层次和职能

C. 沟通的对象不包括其他相关方

D. 沟通的对象不包括进入工作场所的访问者

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C. 交易员应及时在市场异动中作出决策

D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B. 自营部门应对证券持仓.盈亏状况.风险状况和交易活动进行有效监控

C. 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D. 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

A. 公司投资决策委员会成员

B. 公司交易员

C. 公司投资.研究.交易部门的负责人

D. 基金经理助理

A. 构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

B. 形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

C. 风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整

D. 形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理

A. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C. 基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节

D. 交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 形成投资策略

B. 构建投资组合

C. 绩效评估与组合调整

D. 执行交易指令

A. 分包人未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对工程的施工活动进行组织管理的

B. 承包人不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人

C. 承包人将承包的部分工程以发包人名义发包给他人的

D. 发包人将工程发包给不具备相应条件的施工企业的

A. 分包人未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对工程的施工活动进行组织管理的

B. 承包人不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人

C. 承包人将承包的部分工程以发包人名义发包给他人的

D. 发包人将工程发包给不具备相应条件的施工企业的

A. 分包人未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对工程的施工活动进行组织管理的

B. 承包人不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人

C. 承包人将承包的部分工程以发包人名义发包给他人的

D. 发包人将工程发包给不具备相应条件的施工企业的

A. 分包人未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对工程的施工活动进行组织管理的

B. 承包人不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人

C. 承包人将承包的部分工程以发包人名义发包给他人的

D. 发包人将工程发包给不具备相应条件的施工企业的

A. 分包人未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对工程的施工活动进行组织管理的

B. 承包人不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人

C. 承包人将承包的部分工程以发包人名义发包给他人的

D. 发包人将工程发包给不具备相应条件的施工企业的

A. 分包人未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对工程的施工活动进行组织管理的

B. 承包人不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人

C. 承包人将承包的部分工程以发包人名义发包给他人的

D. 发包人将工程发包给不具备相应条件的施工企业的

A. 风险控制

B. 公司治理

C. 投资管理

D. 以上都是

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 董事会

B. 股东大会

C. 公司经营层

D. 总经理

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度

B. 建立交易对手信用评级制度

C. 建立严格的信用风险监控体系

D. 加强对场外交易的监控

A. 组织应与承包方协调其采购过程，以消除职业健康安全风险

B. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑承包方对组织造成的影响

C. 组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求

D. 对承包商进行危险源控制与风险评价时，考虑工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行