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第1题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
下列选项中，属于股权基金投资者的有（）。Ⅰ金融机构Ⅱ社会保障基金Ⅲ工商企业Ⅳ企业年金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。Ⅰ母基金Ⅱ政府引导基金Ⅲ社会保障基金Ⅳ金融机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
以下属于第一类专业投资者的是（）①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII
A.
①②⑤⑥
B.
①②③④
C.
①②④⑤
D.
①②④⑥
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第6题
国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。Ⅰ母基金Ⅱ金融机构Ⅲ企业Ⅳ个人
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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第8题
股权投资基金的投资者主要包括（）。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
下列属于基金托管的作用的有（）。Ⅰ.完善基金治理结构Ⅱ.提升基金运作专业化水平Ⅲ.保障基金资产的安全Ⅳ.保护基金投资者利益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。Ⅰ养老基金.母基金Ⅱ大学基金会Ⅲ大型企业.金融机构Ⅳ富有的个人或家族
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
在我国，社保基金主要由（）组成。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.社会保障基金Ⅳ.企业年金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第12题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第13题
下列可视为合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第14题
股权投资基金的资金来源主要为（）。Ⅰ.各类机构投资者Ⅱ.金融机构投资者Ⅲ.高净值个人客户Ⅳ.多资产个人客户
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第15题
随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.基金子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。Ⅰ.参股Ⅱ.接管Ⅲ.融资担保Ⅳ.跟进投资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
下列投资者中，（）视为合格投资者。Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金.企业年金等养老基金.慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规.中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
以上都不属于
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第19题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第20题
金融资产通常划分为（）金融资产。Ⅰ.债券类Ⅱ.股权类Ⅲ.基金类Ⅳ.货币类
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第22题
各国对专业投资者的划分标准基本都体现在（）。Ⅰ业务资质Ⅱ资产规模Ⅲ投资经验Ⅳ金融市场知识Ⅴ投资时长
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第23题
股权投资基金管理人是（）。Ⅰ基金管理者Ⅱ基金募集者Ⅲ基金所有者Ⅳ基金保管者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
下列属于货币基金投资品种的是（）。Ⅰ长期国债Ⅱ短期国债Ⅲ银行存款Ⅳ短期融资券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。Ⅰ.政府引导基金Ⅱ.母基金Ⅲ.社会保障金Ⅳ.大学基金会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
金融债券的发行主体是（）。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第29题
广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
养老基金包括（）。Ⅰ.公司养老基金Ⅱ.公共养老基金Ⅲ.社会养老基金Ⅳ.社会保障金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.规模优势Ⅳ.投资机会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露
A.
①②③④
B.
①②③④⑤
C.
①②③
D.
①③④
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第33题
下列选项中，属于社会公益基金的有（）。Ⅰ.教育发展基金Ⅱ.养老保险基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文学奖励基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第36题
基金类投资者包括（）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第37题
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第38题
QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（）等有价证券投资的基金。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.不动产Ⅳ.保险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第39题
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第40题
下列投资者视为合格投资者的是（）Ⅰ企业年金等养老基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第41题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第42题
保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。Ⅰ.成长基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.夹层基金Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第43题
全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第44题
下列属于金融期货合约标的物的有（）。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
各国政府对金融市场的监管模式有（）。Ⅰ.政府集中型监管模式Ⅱ.行业自律型监管模式Ⅲ.不同金融行业的分业监管Ⅳ.各金融行业的统一监管
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。Ⅰ商业银行Ⅱ保险公司Ⅲ证券公司Ⅳ基金公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第48题
对证券投资基金分类有助于（）。Ⅰ.投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ.基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ.基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ.监管部门实施分类监管
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第50题
证券金融公司的资金，可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购置自用不动产Ⅲ.购买国债Ⅳ.购买证券投资基金份额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
