募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的（）。

A. 风险识别能力

B. 风险承担能力和债务清偿能力

C. 风险识别能力和债务清偿能力

D. 风险识别能力和风险承担能力

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

A. 风险识别能力

B. 风险识别能力和债务清偿能力

C. 风险识别能力和风险承担能力

D. 风险承担能力和债务清偿能力

A. 不超过1年

B. 不超过2年

C. 不超过3年

D. 不超过4年

A. 专业知识；收入情况

B. 资产情况；家庭情况

C. 操作能力；鉴别能力

D. 风险识别能力；风险承担能力

A. 私募基金

B. 私募基金和公募基金

C. 债券

D. 证券交易所上市交易的证券

A. 问卷调查

B. 访谈调查

C. 会议调查

D. 专家调查

A. 电话访谈

B. 问卷调查

C. 投资者自行认定

D. 基金管理人根据投资者过去的投资经历判断

A. 该调查表属于定量研究常用的资料收集方法

B. 该调查表追求收集资料和评估结果的客观性

C. 该调查表发放给服务对象可以获取评估结果

D. 该调查表中的问题可以根据评估时的情况随时修订

E. 该调查表便于社会工作者从服务对象视角分析资料

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B. 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C. 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D. 在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，可以诱导投资者。

B. 问卷问题不少于10个

C. 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

D. 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 2

B. 5

C. 1

D. 3

A. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

C. 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

D. 中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

A. 客户评级和证券评级

B. 客户分级和证券分级

C. 客户评级和资产评级

D. 客户分级和资产分级

A. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访

D. 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

A. 5

B. 15

C. 10

D. 20

A. 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

A. 冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话.电邮.信函等留痕方式进行回访

B. 回访过程不得出现诱导性陈述

C. 回访确认程序在投资冷静期内进行的有效

D. 回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

A. 涉嫌非法集资.非法经营证券业务

B. 承诺保本保收益.挪用或侵占基金财产.基金资产与自有资产混同.虚构投资项目骗取资金等严重违法违规.侵害投资者利益行为

C. 公开募集.未按合约约定托管基金财产.投资方向不符合合约规定.费用列支不符合合约规定.未按合同约定进行信息披露.证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D. 登记备案信息准确.更新及时.但是合格投资者管理制度不健全.私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

A. 问卷调查可以深入地了解被调查对象的特征

B. 问卷调查在正式实施之前最好先进行预调查

C. 问卷的设计应以收集到最丰富的资料为准，无需考虑时间的长短

D. 问卷调查是定性研究的常用方法

A. 定性研究

B. 定量研究

C. 整合研究

D. 比较分析

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

A. 调查员在全部调查结束后统一核查问卷

B. 调查员发现可疑问卷时进行深度访问

C. 调查员在指定时段将回收的问卷交给调查督导员

D. 调查员可根据访问对象的情况灵活调整问卷的内容

A. 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整

B. 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序

C. 未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

D. 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息

A. ①④

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金委托人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金业协会

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 在社区工作的评估阶段，应采用定性研究方法

B. 在评估个案工作的效果时，应采用观察法

C. 在分析社区问题时，应关注整体与部分之间的关系

D. 在把握单个调查对象的情况时，可进行问卷调查

A. 定期基金报告

B. 风险调查问卷

C. 基金合同

D. 风险揭示书

A. 收集服务对象档案进行评估

B. 收集服务对象对介入过程和结果的看法与意见

C. 观察社工机构的变化

D. 使用调查方法收集介入效果的数据和事实资料

A. 基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定

B. 普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书

C. 基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务

D. 普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

A. 向机构投资者募集

B. 非公开方式募集

C. 不作本金不受损失及固定收益的承诺

D. 依法规范募集行为

A. 委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

B. 通过传播媒体向特定对象进行宣传

C. 自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D. 向投资者承诺投资本金不受损失

A. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B. 特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

C. 特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

A. 投资冷静期，回访确认

B. 特定对象确定，投资者适当性匹配

C. 官网在线推介，披露基金信息

D. 基金风险揭示，合格投资者确认

A. 利用档案记录进行评估

B. 收集服务对象对介入过程和结果的看法与意见

C. 观察社会工作机构的变化

D. 使用调查方法，收集介入效果的数据和事实资料

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 1年；1年

B. 3年；3年

C. 5年；5年

D. 6年；6年

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④