更多“下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明”相关的问题
第1题
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
A.
私募基金
B.
私募基金和公募基金
C.
债券
D.
证券交易所上市交易的证券
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第2题
下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.
①④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第3题
在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。
A.
风险识别能力
B.
风险识别能力和债务清偿能力
C.
风险识别能力和风险承担能力
D.
风险承担能力和债务清偿能力
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第4题
下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B.
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
C.
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D.
私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
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第5题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第6题
在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。
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第7题
股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。
A.
电话访谈
B.
问卷调查
C.
投资者自行认定
D.
基金管理人根据投资者过去的投资经历判断
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第8题
私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（）。
A.
不超过1年
B.
不超过2年
C.
不超过3年
D.
不超过4年
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第9题
未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。
A.
基金业协会的批准
B.
特定对象确定程序
C.
证券业协会的批准
D.
基金风险揭示
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第10题
对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.
非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.
不得通过电话.短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
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第11题
在线特定对象确定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资目的
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第13题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。
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第14题
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人.基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。Ⅰ报刊Ⅱ电台Ⅲ电视Ⅳ互联网
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第16题
股权投资基金管理人不应（）。
A.
委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级
B.
通过传播媒体向特定对象进行宣传
C.
自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.
向投资者承诺投资本金不受损失
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第17题
下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过报刊.电台.电视台.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。
A.
基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B.
在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C.
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访
D.
未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
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第20题
对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（）年。
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第21题
私募基金可以进行推介渠道的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报户外广告
C.
公共门户网站
D.
有特定对象的讲座
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第22题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
私募基金募集应当履行下列（）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第24题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。
A.
募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.
募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
C.
募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
D.
募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
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第25题
各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（）。
A.
有限监管
B.
行业自律
C.
政府监管
D.
全面监管
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第26题
下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.
报刊.电台.电视台推介
B.
讲座.报告会推介
C.
非公开推介
D.
布告.传单推介
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第27题
关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。
A.
基金的募集分为自行募集和委托募集
B.
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式
C.
直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构
D.
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
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第28题
基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介.向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。
A.
暂停受理私募基金产品备案申请
B.
将管理人列入异常机构对外公示
C.
不予登记
D.
依法取缔
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第29题
私募基金募集应当履行的程序包括（）。①特定对象确定②回访确认③合格投资者确认④基金风险揭示
A.
②③④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第30题
公募基金行业规范的内容不包括（）。
A.
信息披露
B.
投资者的投资能力
C.
利润分配
D.
投资限制
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第31题
私募基金推介材料内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第32题
（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
A.
公募基金
B.
私募基金
C.
开放式基金
D.
封闭式基金
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第33题
股权投资基金募集所需主要资料包括（）。
A.
私募备忘录.募集推介资料.（反向）尽职调査资料.基金条款书
B.
私募备忘录.募集推介资料.（反向）尽职调査资料.基金合同
C.
基金合同.募集推介资料.（反向）尽职调査资料.基金条款书
D.
私募备忘录.募集推介资料.基金合同.基金条款书
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第34题
与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A.
投资活动所受到的限制和约束少
B.
对投资者的投资能力有一定的要求
C.
基金募集对象不固定
D.
采取非公开方式发售
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第35题
不得通过讲座.报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座.报告会.分析会.手机短信.微信.电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。
A.
不特定对象；特定对象
B.
特定对象；不特定对象
C.
指定对象；非指定对象
D.
非指定对象；指定对象
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第36题
下列表述中，属于私募基金的特征的是（）。
A.
在信息披露.投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活
B.
私募基金的法律形式均为有限合伙型
C.
只能向特定投资者募集资金
D.
对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求
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第37题
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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第38题
下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.
①
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第39题
（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品
A.
非公开募集
B.
公开募集
C.
自行募集
D.
委托募集
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第40题
下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。
A.
公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.
公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范
C.
私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.
私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
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第41题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（）。
A.
向投资者主动推介该基金产品或服务的信息
B.
仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定
C.
向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力
D.
履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品
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第42题
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（）。
A.
基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
B.
普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书
C.
基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.
普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
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第43题
以下关于公募基金的说法正确的有（）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第44题
私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金投资者
D.
基金销售机构
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第45题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是（）。
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第47题
下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（）。
A.
避险
B.
高收益
C.
无风险
D.
投资风险
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第48题
下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.
①③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第49题
募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）。Ⅰ.真实性Ⅱ.完整性Ⅲ.准确性Ⅳ.及时性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.
基金托管人
B.
基金管理人委托的基金销售机构
C.
基金管理人
D.
中国证券投资基金业协会
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
