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第1题
（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
A.
口头
B.
传真
C.
电子文档
D.
书面报告
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第2题
基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。
A.
书面
B.
光盘
C.
影像
D.
以上都是
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第3题
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。
A.
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B.
报证监局时应随附电子文档
C.
基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D.
负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
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第4题
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）
A.
对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管
B.
对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C.
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.
对日常监管中发现的重大问题进行处置
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第5题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。
A.
中国证监会
B.
基金业协会
C.
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
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第6题
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。
A.
中国证监会机构部
B.
分支机构所在地证监局
C.
母机构所在地证监局
D.
以上都是
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第7题
对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。
A.
提示改正
B.
出具监管警示函
C.
事先报备
D.
以上都是
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第8题
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。
A.
罚款
B.
提示改正
C.
出具监管警示函
D.
暂停办理相关业务
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第9题
基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A.
中国证监会
B.
基金管理公司董事会
C.
基金经营所在地中国证监会派出机构
D.
基金管理公司总经理
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第10题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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第11题
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用。
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第12题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要是（）。
A.
未履行报送手续
B.
基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C.
基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D.
以上都是
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第13题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第14题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第15题
基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A.
基金投资公司
B.
基金监管机构
C.
基金销售机构
D.
基金管理公司
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第16题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第17题
目前我国的基金代售机构主要是（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
期货公司
D.
以上都是
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第18题
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A.
基金业协会或财政部
B.
中央银行或证监会
C.
中国证监会或地方证监局
D.
中国证监会或基金业协会
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第19题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第20题
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（）。
A.
保险公司
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第21题
（）不能申请从事基金代理销售的机构。
A.
证券公司
B.
保险公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第22题
下列属于基金销售机构的是（）。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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第23题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
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第25题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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第26题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第27题
下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。
A.
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B.
在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式
C.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
D.
公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
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第28题
2012年修订的（）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《证券投资基金管理公司管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
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第29题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。
A.
财务公司
B.
保险公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第30题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第31题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第32题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第33题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第34题
以下关于公司型基金的描述，错误的是（）。
A.
公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
C.
在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式
D.
公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
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第35题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第36题
基金管理公司和基金代销机构制作.发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。
A.
宣传推介材料的形式和用途说明
B.
基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.
基金托管银行出具的基金财产报告
D.
相关获奖证明复印件
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第37题
基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
A.
经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
注册地中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
证券交易所
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第38题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第39题
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（）报告。
A.
中国证监会
B.
公司经营所在地中国证监会派出机构
C.
基金业协会
D.
中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
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第40题
基金销售渠道审慎调查不包括（）。
A.
基金代销机构对基金管理人
B.
基金管理人对基金代销机构
C.
基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.
基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
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第41题
下列说法错误的是（）。
A.
公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人
D.
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
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第42题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《证券投资基金信息披露管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
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第44题
投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构.独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A.
申请人
B.
管理人
C.
托管人
D.
持有人
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第45题
下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。
A.
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B.
对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C.
对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D.
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
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第46题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金
A.
1、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第47题
（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会.董事会.监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
A.
《证券投资基金管理公司管理办法》
B.
《公司法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券投资基金管理公司治理准则》
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第48题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.
中国证监会基金机构监管部
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会基金公司会员部
D.
中国证监会各地证监局
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第49题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。
A.
基金宣传推介材料
B.
基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.
基金评价机构出具的业绩表现报告
D.
基金管理公司督察长出具的合规意见书
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第50题
基金宣传推介材料报送的内容主要是（）。
A.
基金推介材料的形式和用途说明
B.
基金推介材料
C.
合规意见书
D.
以上都是
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