对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 中国证监会机构部

B. 分支机构所在地证监局

C. 母机构所在地证监局

D. 以上都是

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 基金投资运作的基础部门

B. 由各个基金公司自行设立

C. 是非常设的议事机构

D. 对基金公司各项重大投资活动进行管理

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C. 对监管对象公正对待，一视同仁

D. 基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态

B. 公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

C. 对公司进行整改，整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态

D. 公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

A. 中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B. 中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C. 中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D. 证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A. 拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请

B. 申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C. 对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态

D. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示

A. 罚款

B. 提示改正

C. 出具监管警示函

D. 暂停办理相关业务

A. 提示改正

B. 出具监管警示函

C. 事先报备

D. 以上都是

A. 日常机构有权提请更换基金管理人

B. 日常机构有权确定和变更基金的投资范围

C. 日常机构有权提请调整基金托管人的报酬标准

D. 日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 事前

B. 事中

C. 事后

D. 全程

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 政策性金融债券的发行主体是政府

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

A. 具备设立分支机构的基本条件

B. 全面评估经营状况

C. 高级管理人员离职报备

D. 加强风险管理

A. 单个基金是基金会计核算的责任主体

B. 基金托管人需要对所托管的证券投资基金进行会计核算

C. 基金的会计分期细化到日

D. 对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账.独立核算

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 契约型基金.公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

C. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

D. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

A. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C. 监督检查基金信息的披露情况

D. 对证监局的基金监管工作进行督促检查

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 募集的投资资金是人民币而不是外汇

B. RQFII机构限定为境内基金管理公司

C. 投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

A. 基金投资公司

B. 基金监管机构

C. 基金销售机构

D. 基金管理公司

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B. 分类评价每季度进行一次

C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D. 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准.市场竞争力.持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

A. 地方证监局

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国期货市场监控中心

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B. 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

C. 因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地

D. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C. 对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D. 基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

A. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告

C. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告

D. 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

A. 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B. 某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C. 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D. 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围