对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

A. 提示改正

B. 出具监管警示函

C. 事先报备

D. 以上都是

A. 罚款

B. 提示改正

C. 出具监管警示函

D. 暂停办理相关业务

A. 基金销售业务的高管

B. 督察长

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 以上都是

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B. 5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

C. 3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

D. 3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

A. 未履行报送手续

B. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致

C. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》

D. 以上都是

A. 基金宣传推介材料

B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函

C. 基金评价机构出具的业绩表现报告

D. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

A. 基金推介材料的形式和用途说明

B. 基金推介材料

C. 合规意见书

D. 以上都是

A. 基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

B. 基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实.准确，并注明出处

D. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

A. 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D. 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 经营活动所在地中国证监会派出机构

B. 注册地中国证监会派出机构

C. 中国证监会

D. 证券交易所

A. 基金业协会或财政部

B. 中央银行或证监会

C. 中国证监会或地方证监局

D. 中国证监会或基金业协会

A. 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B. 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确

C. 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D. 基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

A. ①

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 宣传推介材料的形式和用途说明

B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

C. 基金托管银行出具的基金财产报告

D. 相关获奖证明复印件

A. 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

B. 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料

D. 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

A. 向公众分发.公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致

B. 基金宣传推介材料的内容应合规

C. 基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导

D. 以上都是

A. 公开出版资料

B. 宣传单

C. 户外广告

D. 含内幕资料的报刊

A. 基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

B. 基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

C. 基金宣传推介材料是书面.电子或者其他介质的信息

D. 基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

A. 向公众分发.公布的材料与备案的材料一致

B. 内容符合合规性

C. 预测基金的证券投资业绩

D. 含有明确.醒目的风险提示和警示性文字

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行

A. 户外广告

B. 报眼及报花广告

C. 公共网站链接广告

D. 以上都是

A. 公开出版资料

B. 海报

C. 通信资料

D. 基金合同

A. 承诺收益

B. 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

C. 夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

D. 制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

A. 监管谈话

B. 出具警示函

C. 拘留

D. 暂停履行职务

A. 最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B. 根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C. 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D. A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

A. 承诺最低收益

B. 通过自媒体向不特定对象宣传推介

C. 通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介

D. 可以登载该股权投资基金.股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩

A. 书面

B. 电子

C. 书面.电子或者其他介质

D. 书面和电子

A. 在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介

B. 保证基金预期收益

C. 登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

D. 引用权威数据来源

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

A. 基金销售适用性监管

B. 对基金宣传推介材料的监管

C. 对基金注册的监管

D. 对基金销售费用的监管

A. 基金宣传推介材料

B. 年度报告

C. 半年度报告

D. 季度报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金宣传推介的禁止行为

B. 基金管理公司可自主决策的事项

C. 法规许可的行为

D. 需要事先向监管部门申请的事项

A. 不得违规承诺收益或者承担损失

B. 不得夸大或者片面宣传基金

C. 不得虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

D. 允许预测基金的投资业绩

A. 可采用讲座.报告会方式向公众宣传推介

B. 应当向合格投资者募集

C. 合格投资者累计不得超过二百人

D. 应当制定签订基金合同

A. 充分说明货币市场基金与银行存款的一致性

B. 充分说明基金经理的过往业绩

C. 充分说明货币市场基金的收益率

D. 提示基金投资人

A. 书面

B. 光盘

C. 影像

D. 以上都是

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 宣传推介基金

B. 发售基金份额

C. 办理基金份额申购和赎回

D. 以上都是

A. 公开出版资料

B. 海报户外广告

C. 公共门户网站

D. 有特定对象的讲座