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开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 9个月

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第1题

开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 9个月

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第2题

基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()

A. 6;30

B. 3;45

C. 3;30

D. 6;45

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第3题

开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内在管理人网站上披露。

A. 10

B. 45

C. 15

D. 30

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第4题

基金管理人既应当载明收取销售费用的项目.条件和方式,又应当载明费率标准及费用计算方法的是()。

A. 基金合同.招募说明书

B. 基金合同.公告

C. 招募说明书.公告

D. 基金合同.招募说明书.公告

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第5题

开放式基金()公布基金单位资产净值。

A. 每年

B. 每季度

C. 每周

D. 每日

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第6题

对于基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,下列说法正确的是()。Ⅰ.在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ.在基金份额发售的3日前,将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内,将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ.基金获准上市的,应在上市日前5个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

关于开放式基金的利润分配,以下说法错误的是()。①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金利润分配后,基金份额净值不得低于面值④开放式基金只能采用现金方式分红

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第8题

公募基金合同的主要内容包括()。

A. 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额

B. 招募说明书摘要

C. 基金托管协议的内容摘要

D. 风险警示内容

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第9题

基金管理人应当在基金合同.招募说明书或者公告中载明的事项不包括()。

A. 收取销售费用的项目

B. 收取销售费用的条件

C. 收取销售费用的方式

D. 收取销售费用的用途

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第10题

基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的()。

A. 项目

B. 条件和方式

C. 费率标准及费用计算方法

D. 以上都是

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第11题

不属于ETF基金合同和招募说明书中,需明确说明的有()。

A. 认购方式

B. 赎回方式

C. 期限

D. 赎回基金份额涉及的对价种类

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第12题

QDII基金的基金合同.招募说明书中的特殊披露要求是()。

A. 境外投资顾问和境外托管人信息

B. 投资交易信息

C. 投资境外市场可能产生的风险信息

D. 以上都是

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第13题

下列不符合基金销售费用规范的是()。

A. 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率

B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C. 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

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第14题

基金销售机构应当按照()的约定向投资人收取销售费用。

A. 基金销售协议

B. 理财服务协议

C. 基金合同

D. 基金资产托管协议

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第15题

以下不属于基金募集申请材料的是()。

A. 基金募集申请报告

B. 基金合同草案

C. 上市公告书

D. 招募说明书草案

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第16题

基金募集申请需要提交的主要文件包括()。1.申请募集基金的申请报告2.基金合同草案3.招募说明书4.法律意见书

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

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第17题

()包含两类重要信息,分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A. 基金公告

B. 基金招募说明书

C. 基金合同

D. 基金托管协议

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第18题

基金募集申请报告的内容包括()。

A. 基金有关注册条件的说明

B. 法律意见书

C. 基金合同摘要

D. 招募说明书摘要

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第19题

下列属于基金定期报告的是()。

A. 基金年度报告

B. 基金合同

C. 基金招募说明书

D. 基金托管协议

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第20题

()是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 基金托管协议

D. 基金代销协议

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第21题

投资者交纳基金份额认购款项时,即表明其对()的承认和接受,此时基金合同成立。

A. 基金托管协议

B. 基金合同

C. 基金招募说明书

D. 基金临时公告

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第22题

()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

A. 基金招募说明书

B. 基金定期公告

C. 基金合同

D. 基金年度报告

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第23题

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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第24题

基金管理人应当在公募基金份额发售的()前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。

A. 3日

B. 5日

C. 10日

D. 15日

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第25题

基金招募说明书中不包含()。

A. 基金份额的发售日期和价格

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 风险警示内容

D. 基金管理人.基金托管人的基本情况

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第26题

公司型基金依据()设立。

A. 基金招募说明书

B. 发起人协议

C. 基金合同

D. 基金公司章程

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第27题

QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括()。

A. 投资金融衍生品的信息

B. 境外市场政府管制风险

C. 期末在各个国家.地区证券市场的股票投资分布情况

D. 披露基金与境外基金之间的费率安排

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第28题

公开披露的基金信息不包括()。

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D. 证券投资业绩预测报告

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第29题

下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有()。Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书Ⅲ采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第30题

()不属于公募基金注册申请需提供的文件。

A. 基金合同草案

B. 基金协议

C. 基金托管协议草案

D. 招募说明书草案

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第31题

申请公开募集基金应提交的主要文件不包括()。

A. 基金募集申请报告

B. 招募说明书草案

C. 基金合同草案

D. 主要股东或者合伙人名单

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第32题

在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。

A. 登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C. 根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

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第33题

以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中,正确的有()。Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行Ⅲ基金资产的每一买入.卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金.集合计划合同和招募说明书中载明,并明确小数点后的位数

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第34题

以下属于基金募集申请材料的有()。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书草案Ⅳ.上市公告书

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第35题

注册公开募集基金应由拟任()向中国证监会提交相关资料。

A. 基金公司董事

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金服务机构

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第36题

申请募集基金应提交的主要文件包括()。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第37题

基金管理人在基金发售()前,将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A. 1日

B. 3日

C. 5日

D. 10日

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第38题

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第39题

基金信息披露的内容包括()。①基金招募说明书②基金合同③基金份额发售公告④基金份额净值⑤基金募集情况⑥基金份额持有人大会决议

A. ①②③④

B. ①③④⑤

C. ①②⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

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第40题

下列关于基金招募说明书的说法,不正确的是()。

A. 是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

B. 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的

C. 是指导投资者认购基金份额的规范性文件

D. 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

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第41题

下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。

A. 基金运作方式

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 基金份额的发售.交易.申购.赎回的约定

D. 从基金资产中列支的费用的种类.计提标准和方式

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第42题

申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。①有明确.合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同.招募说明书等法律文件草案符合法律.行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第43题

下列关于基金份额发售的说法,不正确的是()。

A. 基金份额的发售,由基金管理人负责办理

B. 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件

C. 基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D. 募集期限一般不得超过5个月

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第44题

基金招募说明书中最为重要的信息不包括()。

A. 基金投资目标

B. 基金投资范围

C. 业绩比较基准

D. 基金费用计提标准

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第45题

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第46题

投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

A. 3个月

B. 6个月

C. 12个月

D. 24个月

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第47题

各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括()

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

D. 高级管理人员的基本信息

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第48题

以下关于基金销售费用的说法,正确的是()。

A. 应在招募说明书中载明费率标准

B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C. 基金的申购费必须在申购时收取

D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的,在扣除手续费后,余额可归入风险准备金

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第49题

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入()。

A. 基金的运作方式

B. 保本策略

C. 保本保障机制

D. 资产配置方式

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第50题

基金募集期限届满时,基金合同的生效条件之一是:开放式基金的基金份额持有人的人数不少于()人。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

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