基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。

A. 信托关系

B. 借贷关系

C. 投资关系

D. 以上都是

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 基金持有人和基金管理公司

B. 基金持有人和基金托管人

C. 基金管理公司和基金托管人

D. 中国审计署和基金管理公司

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性

B. 基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产，基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产

C. 无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性

D. 基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告

C. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告

D. 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

A. 基金管理公司和保险公司

B. 基金管理公司和证券公司

C. 基金管理公司和信托公司

D. 银行和信托公司

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B. 某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C. 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D. 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

A. 基金管理公司与基金托管人

B. 基金管理公司

C. 证券投资基金

D. 基金托管人

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

B. 基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产

C. 基金管理人和托管人因基金财产的管理.运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

D. 基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

A. 信息不对称是市场存在的基础

B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C. 基金财产应独立于基金管理人.基金托管人的固有财产

D. 基金管理人.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

A. 《证券投资基金管理公司管理办法》

B. 《公司法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则》

A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B. 对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

C. 公司对所管理的基金应独立建账.独立核算

D. 各基金会计核算应当独立于公司会计核算

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 基金份额持有人

B. 基金管理公司

C. 基金公司股东

D. 基金公司员工

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

A. 基金管理人负责基金的投资操作

B. 基金管理人不参与基金财产的保管

C. 由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产

D. 以上都是

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. 股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

B. 股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

C. 股权投资基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产

D. 股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同.基金公司章程.基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 某地方性公募基金会有理事15人，其中领取报酬的有6人

B. 某基金会章程规定理事任期为3年，该基金会中某理事连任3届

C. 某全国性公募基金会的理事长，同时担任某有限公司的法定代表人

D. 基金会为用私人财产设立的非公募基金会，理事9人，其中相互间有近亲关系的有4人

A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易

B. 公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C. 公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D. 以上都是

A. 公司型基金

B. 合伙型基金

C. 契约型基金

D. 私募基金

A. 基金公司的股东

B. 基金公司的债权人

C. 基金公司的受益人

D. 基金的受益人

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

A. 基金投资公司

B. 基金监管机构

C. 基金销售机构

D. 基金管理公司

A. 基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

B. 基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销

C. 基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销

D. 不同基金之间在账户设置.资金划拨.账册记录等方面应完全独立，实行专户.专人管理

A. 公司型基金

B. 股票基金

C. 私募基金

D. 契约型基金

A. 公司.股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益

B. 股东之间应当信守承诺，建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系

C. 公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待

D. 公司的董事.监事.高级管理人员应当专业.诚信.勤勉.尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作

A. 最近1年末净资产为900万元的法人

B. 期货公司

C. 私募基金公司

D. 养老基金、慈善基金

A. 依据基金合同成立

B. 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C. 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D. 基金投资者是基金公司的股东

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员

B. 依法设立的金融机构

C. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D. 金融资产不低于100万元的个人

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告